內控自查報告（通用15篇）
在不斷進步的時代，大家逐漸認識到報告的重要性，其在寫作上有一定的技巧。寫起報告來就毫無頭緒？下面是小編幫大家整理的內控自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內控自查報告 1
為規范業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。
第一、按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。
第二、做好自查和整改工作
自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進行自查；對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了。真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。
自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統一著裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。
第三、加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的`一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反對洗錢操作規程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
第四、整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。
(一)加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
(四)以科學發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
內控自查報告 2
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的'自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
內控自查報告 3
今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下:
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規經營的自覺性，轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。
一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記。
二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。
三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的'保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。
二、執行《守則》情況
1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。
3、加強內控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規工作。
以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學發展觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。
二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。
三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。
四是執行力不夠強，精細化管理不到位:表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。
內控自查報告 4
聯社營業部根據舞信聯xx號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢xx任組長，任副組長為成員的檢查領導小組，組長邢xx全面負責，陳x分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實現利潤62萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
①業務招待費超比例多列支49472.47元；
②呆帳準備金多提566，086.32元；
③應收利息未按照規定計提，少提184，768.35元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的'原因：
①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。提前退股的原因：
①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提566086.32元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086.32元，少提應收利息184768.35元，貼現手續費少提1630.23元，超列業務招待費49472.47元，6月底應盈余1423052.17元，比帳面少盈余798696.91元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
內控自查報告 5
為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象。現將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領導
為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。
二、活動自查情況
（一）在信貸領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。
結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。
（二）現金排查
嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
（三）大額存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對20xx年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。
我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；
二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；
三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時；
四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異常現象。
經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對一致，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。
（四）對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的.往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
（五）信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。
（六）內控制度執行力突查
結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規范。
三、自查發現的問題
(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
(二)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
(五)貸款“三查”制度執行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發現的問題，為認真開展好制度執行年活動，全面提升信用社制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。
(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(三)對本次自查發現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規經營， 推動信用社各項業務經營又好又快地發展。
內控自查報告 6
根據新賽發78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內控管理手冊》進行了內部控制自我評價工作，現將自查情況匯報如下：
一、成立內控自我評價工作領導小組
組長：
副組長：
成員：
二、自查時間
20xx年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內部驗收流程。
四、自查內容
1、資金活動業務：根據內控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現金管理、票據管理、費用管理及籌資管理七項內容逐項進行了檢查。
2、資產管理—流動資產管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產成品，所以此項內容沒檢查。
3、資產管理—固定資產管理：對固定資產采購計劃、固定資產的獲取與記錄、固定資產的日常管理、固定資產折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內容逐項進行了檢查。
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯方交易只有總部有此項業務，所以未填寫。
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調整、預算執行監控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。
6、擔保業務：公司沒有擔保業務。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業務：公司未運營
11、業務外包：無業務外包
12、研究與開發：暫無
13、內部信息傳遞及信息系統控制：能及時收發總公司各類文件，按要求對信息化系統進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發現問題及原因分析
（一）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發票管理未按規定保管
（二）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
六、整改措施
（一）財務管理方面
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2、更好的.對重要發票專人管理。
（二）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內控自查報告 7
按照上級行關于20xx年度基層行內控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內控管理狀況，進一步促進完善內部控制體系建設，提高內控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。
一、加強組織領導，強化責任落實。
為把20xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實：內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內控管理部門的請示和溝通工作，統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。
該行內控評價領導小組組織部室、營業網點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強過程評價指標的量化分解，保證該行進行內控評價自評的完整性和可操作性。
基層行的內控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內容、標準、要點、依據及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網點以及進行評價的具體項目和操作方法。
四、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。
內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的.是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
五、加強評價工作的交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。
基層行之間、部室之間、網點之間的經營和管理狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過20xx年度內控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。
四河信用社自接到聯社文件《關于印發遼寧省農村信用社“內控和案防制度執行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，對照省聯社、銀監部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業務都能夠按流程操作，規避了操作風險。
2、現金出納業務能夠執行相關文件規定，沒有違規現象。
3、負債業務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業務等都能夠嚴格按規定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執行，確保我社工作的有效開展，穩健運營。
5、安全保衛方面，沒有任何違規現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發現，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的自查，未發現我社在制度執行力方面存在突出問題和薄弱環節，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。
內控自查報告 8
一、動員部署
1、認真組織學習《行政事業單位內部控制規范》和《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》，對我辦系統貫徹實施《內控規范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業單位內部控制規范》目標和原則，規范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內控規范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。
一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過程、執行過程和監督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約；
二是在業務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經濟活動的業務流程，明確各項業務的目標、范圍和內容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等；
三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。
二、完善組織機構
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。
三、具體實施方案
我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：
一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系；
二是合理保證單位經濟活動合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的'控制方案；
三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案；
四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強控制環境是我單位實施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規章制度，對機關干部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定，確保內部控制的`有效性，重要業務流程得以有效運行。具體如下：
1、在預算管理方面。
一是建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度；
二是嚴格經費開支預算管理，按照專項經費的原則、使用范圍對經費預算進行審覈；
三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監控績效運行，將績效評價結果作為以后年度預算的重要依據。
2、在財務收支管理方面。
一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理；
二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內審批，不得越權審批；
三是加強支出審覈控制，重點審覈單據來源是否合法，內容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續是否齊全。
3、在政府采購方面。
一是加強對政府采購預算與計劃管理，按照已批覆的預算安排政府采購計劃；
二是加強對政府采購活動的管理，按照規定選擇政府采購方式、發布政府采購信息，指定專人對所購物品的品種、規格、數量、質量和其他相關內容進行驗收，妥善保管政府采購業務相關資料；
4、在國有資產管理方面。
一是國有資產日常使用管理，規范資產驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償等工作程序；
二是建立資產信息管理系統，做好資產的統計、報告、分析工作，實現對資產的動態管理。
五、存在的問題
1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。
2、固定資產控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業單位固定資產的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。
六、意見與建議
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
因此，建議在今后的工作中：
一是要認真學習財政部制定的《行政事業單位內部會計控制規范》，提高對實施內部控制觀念認識，發揮內部控制制度應有的作用；
二是要建立健全內控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考覈之中；
三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動化系統之中。
內控自查報告 9
根據市社保局《關于轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》（贛市社險字23號）文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況匯報如下：
加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的社保工作內控制度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監督機制。
1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制
根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、復核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。
突出加強對資金結算過程的監督。
一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核；
二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和年度發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致；
三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。
2、工作程序化、規范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規范
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的.要求。
參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理；業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核；財務專用章和個人名章由兩人分開管理；安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理；每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。
3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實
有了好的規范和流程是做好工作的基礎，但把規范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
內控自查報告 10
按照房勞社督2號文件精神，鎮社保所及時對涉社會保險基金的業務程序逐一進行梳理，成立了社會保險基金內部控制領導小組，同時開展了自查、自評、自糾活動，針對存在的問題及時進行了改正，下面向領導做簡要匯報。
一、領導重視、健全組織
為了加強社會保障基金內部管理與監督，切實提高內控執行力和社會保險經辦人員的責任意識與風險意識，進一步規范經辦人行為，鎮社保所成立了以主管鎮為組長的社會保險基金內部控制領導小組。
二、自查自糾情況
7月17日，在社保所召開開展社會保險基金內部控制自查專題，對失業金領取、失業人員醫療費審核報銷、城鎮居民一老一小醫療保險費收繳、城鎮居民一老一小醫療費審核報銷、城鄉居民養老保險費收繳、城鄉居民養老保險費審核發放、城鄉居民養老保險享保的資格認定、靈活就業人員的醫療費的審核、發放等等涉及社會保險基金的'業務逐一進行了梳理，聽取了經辦人在業務程序上的匯報，對關鍵環節進行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，對自身進行了全面的評價。
在自查中發現各項業務程序運動相對穩定，關鍵環節把握準確，以往社會保險基金未出現任何問題，但仍然存在以下二方面問題：
一是業務流程公開度不夠，缺乏社會監督機制。
二是檔案管理還不夠規范，基礎工作不扎實。
針對上述存在的問題，立即采取了有效措施。
一是健全業務流程公開制度，制定業務程序流程圖，利用電子觸摸屏設備進行公開，方便群眾查找，增強了社會監督力度。
二是健立規范的檔案管理程序，由原來的業務經辦人管理，變為專職檔案員管理，納入檔案室進行檔案管理。
三、自查的效果
通過對自查、自評、自糾，有效的提高了業務經辦人員的業務水平，工作作風得到了加強。責任意識、風險意識明顯提高。
內控自查報告 11
按照總行關于“合規文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。
為把xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。
認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。
內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的'完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。
根據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。
內控自查報告 12
今年以來，農行山東菏澤分行緊跟業務發展的新形勢，積極探索內控合規檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉型”，全行內控合規工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規意識、責任意識和風險意識。
一是推進檢查目標的轉型。
隨著內控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統合規檢查，已經不適應業務發展的需要，該行檢查目標開始從查錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合20xx年各部室檢查計劃，調整原來的業務檢查目標，業務主管部門組織盡職監督時實施操作風險評估，合規部門組織整體移位檢查時實施合規風險評估，法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估…… 從一系列的'評價評估中，提高了合規檢查工作的時效性和針對性。
二是推進檢查職能的轉型。
查找漏洞，糾正偏差是內控合規部門的職能，形式上監督，實質是服務，檢查職能由單純監督向監督、服務并重轉型。在發現各類業務問題的同時，該行側重觀察內控制度的有效性，經營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現價值化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規范經營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關系，轉變為邊檢查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關系。
三是推進檢查對象的轉型。
該行在抓好基層營業網點檢查的同時，積極從業務活動向管理活動、業務活動并重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責履行情況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經營指標的真實性以及各項業務管理的合規性和風險性，提高了管理者的能力，達到降低經營風險，提高管理效能與效率的目的。
四是推進檢查手段的轉型。
從手工操作向信息化、自動化轉型，多次組織培訓，進行“手把手”式的輔導，努力提高全員利用內控合規管理信息系統的能力，每季度組織開展提取非現場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規檢查，實現了向信息化、自動化的轉變，不僅提高合規檢查效率，節約合規檢查成本，也為業務數據的安全性提供了保障。
內控自查報告 13
根據《xxx社會保險局關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：
一、強化組織領導
我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發
進一步健全內控制度在《xxx社會保險局關于印發的通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了科室分工、職能，規范了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。
三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進
（一）機構設置合理，授權管理明確
根據我局實際情況，我局設置了綜合科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。
（二）完善各項制度，業務運行規范有序
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規范了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；
二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；
三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；
四是嚴格按照相關文件規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；
五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；
六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關系轉移接續的'嚴肅性；
七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規定對檔案歸類、裝盒進行規范管理。
（三）嚴格執行財務制度
一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；
二是嚴格執行相關文件規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；
三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農民工征繳專戶、在xx農商行開設了城鄉居民養老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；
四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。
五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；
六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《xxx社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步。
一是建立數據安全備份制度。財務數據的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。
二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。
三是建立數據質量分析制度。統計信息科負責養老數據質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務數據質量動態監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務稽核科提交。
四是建立機房運行管理制度。制定印發了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。
五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數據的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。
（五）內控制度完善，內部監管得力
根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
四、強化監管、積極整改存在問題
總體來說，我局通過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。
內控自查報告 14
在合規文化建設工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎、文化是根本”的合規建設方針，多措并舉，多點開花，在合規經營上謀思劃策，已初步取得了合規文化建設和業務經營齊頭并進的良好局面。xx年，我行主要業務發展創歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業務收入、撥備前利潤和委托資產清收處置全面超額完成上級行下達的任務計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業務收入的同業市場份額均居四行首位，近三年來未發生一起經濟刑事案件、嚴重違規違紀行為和責任事故。我們的主要做法是：
一、以宣傳動員倡合規
為了統一全行員工的思想認識，明確“培育合規文化”的重要性，樹立“言行合規、操作合規、經營合規、管理合規”文化理念，20xx年xx月，我行召開了全市農行合規文化建設活動啟動大會，全面部署合規文化建設活動，引導廣大員工充分認識合規文化是立行之本、經營之本和企業文化重要組成部分的深刻內涵，營造合規文化建設良好環境和氛圍。同時，我行制訂下發了《xx年—xx年合規文化建設規劃》和《20xx年合規文化建設實施方案》，市分行和各支行成立了合規文化建設領導組，具體負責抓好這次活動的領導、組織、指導、督促和檢查工作，為合規文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎。
二、以加強教育學合規
合規文化建設是一項系統工程，必須遵從“行為——習慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴格的學習計劃和落實措施，全市農行統一實行周四集中學習制。我行專門組織人員編寫了《強化合規意識，告別違規操作——防范案件和行為規范有關制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強化合規意識，告別違規操作”、“自覺遵章守紀，遠離違法犯罪”、“提高服務水平，樹立良好形象”三個系列，分發到全行每個員工手中，作為全行合規文化建設的重點學習資料。
為增強規章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調6名業務骨干組成規章制度宣講團，用一個多月的`.時間在各支行進行巡回宣講，重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規積分管理以及會計結算、信貸管理、清收管理等業務風險點，宣講團深入各支行利用晚上時間進行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的宣傳效果。
三、以完善流程保合規
銀行不僅是經營貨幣的企業，更是管理風險的企業。操作合規、風險可控，是合規文化建設的重要內容之一。我行以完善和優化操作流程為出發點和落腳點，切實強化內控合規制度建設。自合規文化建設活動開展以來，我行積極查找當前制度建設與公司治理要求不相適應、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法（試行）》、《城區離行式自助設備管理辦法（試行）》、《xx年營業網點運營主管考核辦法（試行）》、《會計監管員集中管理考核辦法》、《派駐風險合規經理考核辦法（試行）》、《農戶小額貸款客戶分類管理實施細則（試行）》、《互聯網上網管理實施細則》等一系列制度辦法，確保合規經營有章可循、有據可依。與此同時，定期對柜臺業務、信貸業務等新制度理解和執行標準不一的的問題進行了收集和整理，適時對計制度執行及業務操作流程予以明確，僅運營管理條線就先后下發了多期“問題解答，具有很強的針對性和操作性，較好地控制業務操作風險。
四、以開展活動促合規
合規文化建設做到一時一事、一年一月的合規比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進合規文化建設推陳出新，每年都開展不同形式的合規文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強合規文化建設的持久性。市分行先后舉辦了“合規文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規文化建設，如xx支行組織員工合規宣誓和簽名活動，爭做一名依法經營、合規操作的農行員工，xx支行開展了“廉潔文化進家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。
五、以監督檢查助合規
一方面，積極構建以運營主管、會計主管為主體的第一道防線，完善事后監督員、會計監管員為主體的第二道防線，夯實以紀檢監察、內控合規、風險管理為主體的第三道防線，著重強化委派會計主管、風險合規經理、會計監管員三支隊伍管理，充分發揮其在合規管理中的“憲兵隊”作用。
另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點，加大監督檢查、問題整改、風險提示和責任追究力度。僅xx年，就組織了現金業務管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態化案件風險排查等各種檢查項目xx個，發現問題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來，共對xx名違規或相關責任人給予了紀律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。
內控自查報告 15
一、前言
自清朝康熙年間的“重保派”起，我國保險業已有著幾百年的歷史。近年來，隨著中國經濟的快速發展和居民理財觀念的逐漸提高，保險業的需求也呈現了迅猛增長的趨勢。
保險業是服務業的重要領域之一，銷售素質和服務質量直接決定了公司的生存與發展。為加強我公司的內部管理，規范銷售行為，防止推銷員的違規行為損害公司和客戶的利益，我們自覺開展了一次保險公司銷售自查，現將自查報告如下。
二、自查內容
1. 銷售團隊
公司在選擇銷售人員時，高度重視對人才的要求，無論從素質、專業能力、綜合水平等方面都要求做到符合相關標準。加強對團隊的教育和培訓，確保銷售員具有扎實的知識水平，熟練的銷售技巧和高效的服務意識。
2. 簽單手續
公司全面貫徹執行了《保險營銷員管理條例》，在銷售過程中進行了相關的審批和擔保程序。確保購買保險產品的客戶真實、合法，并保護客戶的利益。同時，對于銷售人員的簽單、發票、合同、告知書等文件內容進行了協調和監督，保證完整、準確、詳細。
3. 客戶回訪
公司重視客戶的反饋，并針對客戶提出的意見和建議及時采取措施加以改進。同時，公司對客戶的服務質量、保險產品的價值和合理性等方面開展回訪，并認真了解客戶對于保險領域的需求和期望，進一步提升銷售團隊的服務水平。
4. 安全保障
公司始終把客戶的利益放在首位，通過建立健全的保險銷售管理制度，加強對銷售流程的監控和控制，確保銷售過程的正當合法，杜絕違規行為的出現。同時，公司還對于保險產品的.風險和收益進行了評估，為客戶提供安全可靠的投資保障。
三、自查結果
通過自查，公司認真發現了其管理及服務中存在的問題，并根據實際情況進行了修正和改進。在未來，經過我們不斷的努力，將進一步完善公司的銷售管理機制，并持續地提升銷售隊伍的服務水平。同時，公司將加強對客戶需求的分析和研究，為客戶提供更加優質的保險產品和更加完善的售后服務。
四、結語
在保險市場瞬息萬變的形勢下，保險公司要不斷適應市場的需求，進行自我改革和提升。本次銷售自查是公司確立保障客戶利益和規范銷售行為的重要手段，也是公司在做好經營管理工作的同時，更好地為客戶服務的有效途徑。公司將不斷加強對銷售管理工作的改進和創新，以更加優質的服務贏得客戶的信賴和支持。
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