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董事會審計委員會2015年度履職情況匯報
下面小編帶來了董事會審計委員會2015年度履職情況匯報，歡迎大家閱讀。
董事會審計委員會2015年度履職情況報告
大商股份有限公司(以下稱“公司”)董事會審計委員會根據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》、《大商股份有限公司董事會審計委員會議事規則》和《大商股份有限公司董事會審計委員會年度審計工作規程》等的有關規定，本著勤勉盡責的原則以及對全體股東負責的精神，切實、認真履行職責。現就公司董事會審計委員會2015年度履職情況匯報如下：
一、 審計委員會基本情況
公司第八屆董事會審計委員會成員由五名董事組成，其中獨立董事三名。委員會召集人由具有專業會計資格的獨立董事胡詠華擔任。
二、 審計委員會年度會議召開情況
報告期內，公司共召開十二次審計委員會會議，其中現場會議一次，具體情況為：
會議召開時間
方式
審計委員會會議審議通過議案
2015年3月4日
通訊表決
《大商股份有限公司關于為控股子公司提供擔保的議案》
2015年3月23日
通訊表決
《大商股份有限公司關于為控股子公司提供擔保的議案》
2015年4月13日
現場會議
通訊表決
《2014年年度報告和年度報告摘要》、《2014年年度財務報告》、《2014年年度利潤分配預案》、《關于續聘會計師事務所并支付其2014年度審計費用的議案》、《大商股份有限公司日常關聯交易的議案》、《關于與大商集團有限公司互相提供擔保的議案》、《大商股份有限公司內部控制審計報告》
2015年4月23日
通訊表決
《大商股份有限公司2015年第一季度報告》
2015年6月17日
通訊表決
《大商股份有限公司關于為大商集團有限公司提供擔保的議案》
2015年8月27日
通訊表決
《大商股份有限公司2015年半年度報告》
2015年9月7日
通訊表決
《大商股份有限公司關于為控股子公司提供擔保的議案》
2015年10月20日
通訊表決
《大商股份有限公司關聯交易公告》
2015年10月27日
通訊表決
《大商股份有限公司2015年第三季度報告》
2015年11月2日
通訊表決
《大商股份有限公司2015年第三季度主要經營數據的議案》、《大商股份有限公司關于計提商譽減值準備的議案》
2015年12月3日
通訊表決
《大商股份有限公司關于為控股子公司提供擔保的議案》
2015年12月11日
通訊表決
《大商股份有限公司關聯交易公告》、《大商股份有限公司關于為大商集團有限公司提供擔保的議案》
三、 2015年度主要工作情況
(一)監督及評估外部審計機構工作
1. 評估外部審計機構的獨立性和專業性
大華會計師事務所(特殊普通合伙)(以下稱“大華”)為公司上市后一直聘用的外部審計機構，具有從事證券相關業務的資格，能較好的完成公司委派的各項工作，并自聘任以來一直遵循獨立、客觀、公正的職業準則，符合監管部門及公司的相關要求。
2. 討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法及在審計中發現的重大事項
報告期內，我們以會議和通訊的方式與大華討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法，并確定年度財務報告審計工作的時間安排，督促事務所在約定時限內提交審計報告。
3. 監督和評估外部審計機構是否勤勉盡責
我們認為大華所對公司進行審計期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公正的
職業準則。
(二)指導內部審計工作，協調內、外部審計之間的溝通
報告期內，我們認真審閱了公司的內部審計工作計劃，并認可該計劃的可行
性，同時督促公司內部審計機構嚴格按照審計計劃執行，并對內部審計出現的問題提出了指導性意見。經審閱內部審計工作報告，我們未發現內部審計工作存在重大問題的情況。
為更好的使內部審計及相關部門與大華進行及時有效的溝通，我們在聽取了雙方的訴求意見后，積極進行了相關協調工作，以求達到用最短的時間完成相關審計工作，提高審計效率。
(三)審核公司的財務信息及其披露
我們認真審閱了報告期內公司對外披露的財務報告，認為公司財務報告是真實、完整和準確的，披露及時、準確，不存在相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，且公司也不存在重大會計差錯更正、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、導致非標準無保留意見審計報告的事項。
報告期內，各位審計委員盡職盡責，與大華保持良好的溝通，提出專業指導意見，同時也督促和勉勵公司要及時、準確、完整的披露財務報告。
(四)審查公司內控制度，對重大關聯交易進行審計
審計委員會與公司內部控制相關部門一直保持良好的溝通。關注公司的內部控制自我評價，聽取年審會計師對公司內部控制的意見和建議。
我們對《大商股份有限公司日常關聯交易的議案》進行審議，認為公司預計發生關聯交易定價公允，符合上市公司及股東的整體利益，公司及控股子公司與相關關聯方日常關聯交易系公司正常經營需要，不存在不合乎法律規定的關聯交易。
四、 總體評價
報告期內，我們依據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》以及公司制定的《審計委員會議事規則》等的相關規定，恪盡職守、盡職盡責的履行了審計委員會的職責。
新的一年里，審計委員會將繼續按照相關規定和監管要求，發揮所長、勤勉盡責，進一步推動公司內控制度持續優化和經營效率有效提高。
大商股份有限公司第八屆董事會審計委員會
2016年4月5日
(以下無正文，為《大商股份董事會審計委員會委員關于其2015年度履職情況報告》的簽字頁)
審計委員會委員簽名：
牛 鋼
王志敏
胡詠華
孫廣亮
陳弘基
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