區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡中知識轉(zhuǎn)移的研究論文
論文摘要：區(qū)域?qū)W習和創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關鍵因素，學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡中創(chuàng)新主體間的知識轉(zhuǎn)移能力是區(qū)域創(chuàng)新和學習能力的關鍵。但由于創(chuàng)新主體間存在著委托一代理關系，知識轉(zhuǎn)移的過程中普遍存在逆向選擇和道德風險問題。從而在一定程度上抑制了知識資本的功能。本文通過構(gòu)建博弈模型，分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡中創(chuàng)新主體要素間的知識轉(zhuǎn)移的條件。并在此基礎上提出了可行性建議。
論文關鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡；學習型區(qū)域；委托一代理關系；知識轉(zhuǎn)移
當今世界經(jīng)濟的發(fā)展已步入知識經(jīng)濟時代并呈現(xiàn)出區(qū)域化特征。學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡是指在某一地理經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)，在政府主導下，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體如企業(yè)、大學、科研機構(gòu)、中介服務機構(gòu)和政府建立相互信任的關系網(wǎng)絡，通過該網(wǎng)絡進行交互式學習，形成一個基于學習的區(qū)域創(chuàng)新體系，通過區(qū)域?qū)W習提高區(qū)域創(chuàng)新能力，促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，最終形成具有競爭優(yōu)勢的有效的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡。因此，學習型區(qū)域本質(zhì)是一種基于學習的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡。
一、學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的動態(tài)結(jié)構(gòu)
學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的創(chuàng)新主體要素為區(qū)域內(nèi)強勢企業(yè)、大學、科研院所、中介服務機構(gòu)，以及區(qū)域內(nèi)地方政府。網(wǎng)絡內(nèi)各個行為主體通過互相學習、溝通建立簡單的關系，隨著參與主體的增加、知識流動的加速，在加強區(qū)域互動和國際交流的背景下，以及強化區(qū)域創(chuàng)新的軟硬環(huán)境對區(qū)域主要行為主體的支撐作用的前提下，形成以提高區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率為目標，在一定地域之內(nèi)具有開放邊界、要素完備、配置高效、區(qū)域化的動態(tài)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的動態(tài)結(jié)構(gòu)如圖1所示。
在具體的網(wǎng)絡體系中，高校、科研院所、企業(yè)、政府、中介機構(gòu)之間形成了復雜的作用機理。其中高校、科研院所是區(qū)域科學研究體系，是知識的生產(chǎn)網(wǎng)絡；企業(yè)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主體，是知識的應用網(wǎng)絡；中介服務機構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新過程中擔任區(qū)域創(chuàng)新資源的催化劑功能，是知識的傳播網(wǎng)絡；政府機構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新的宏觀調(diào)控者。在區(qū)域創(chuàng)新過程中，各行為主體并非孤立，他們處于同一個網(wǎng)絡平臺上，是網(wǎng)絡平臺的一個節(jié)點，通過互動、集體學習而形成一個復雜創(chuàng)新的網(wǎng)絡。網(wǎng)絡內(nèi)各個主體之間通過長期正式與非正式的合作與交流，在交互學習的基礎上形成了以增強區(qū)域創(chuàng)新能力為目的的、相對穩(wěn)定的關系網(wǎng)絡。學習型區(qū)域內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間，通過各種關系網(wǎng)絡構(gòu)成了基于一種學習的區(qū)域創(chuàng)新體系。
二、學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡主體問知識轉(zhuǎn)移的委托—代理關系
學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡中的知識轉(zhuǎn)移能力是衡量區(qū)域?qū)W習能力和創(chuàng)新能力的關鍵要素之一。知識轉(zhuǎn)移是指知識客體從一個知識主體向另一個知識主體的移動。所轉(zhuǎn)移的知識分為顯性知識和隱性知識，顯性知識是可編碼、易于表達和傳送的知識而隱性知識是不可編碼、難以表達和傳遞的知識。顯性知識占知識總體的20％左右，是知識冰山之一角，而隱性知識才是知識的主體內(nèi)容。知識轉(zhuǎn)移是一種永無止境的螺旋式上升活動在這種循環(huán)往復的知識轉(zhuǎn)移過程中，知識資本的總量得以擴張知識資本的功能得以提高，企業(yè)核心能力得以形成和壯大。在學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡中存在著三個層次的知識轉(zhuǎn)移：第一層知識轉(zhuǎn)移是指區(qū)域創(chuàng)新主體企業(yè)之間互動學習流程，它包括了企業(yè)和企業(yè)中個體之間的交互學習和相互作用模式。第二層次的知識轉(zhuǎn)移是通過區(qū)域內(nèi)中介服務機構(gòu)、大學和科研機構(gòu)向區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供技術(shù)知識和信息支持的知識流動。第三層次的知識轉(zhuǎn)移是指學習型區(qū)域的外圍網(wǎng)絡向區(qū)域內(nèi)核心網(wǎng)絡知識流人的過程，在這里地方政府起著紐帶的作用，地方政府主要負責區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡形成和發(fā)展過程中所必須的協(xié)調(diào)活動以及特定企業(yè)活動。這三個層次的知識轉(zhuǎn)移相互補充和銜接，構(gòu)成了基于學習的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡。
在知識轉(zhuǎn)移的過程中區(qū)域內(nèi)主體要素間存在著委托—代理關系。知識轉(zhuǎn)出方擁有私人信息(隱性知識或顯性知識)，在知識轉(zhuǎn)移活動中消耗一定的成本(知識轉(zhuǎn)出方的精力、時間和轉(zhuǎn)化費用以及知識共享所帶來的壟斷效用損失)，需要知識轉(zhuǎn)入方給予一定程度的利益補償。知識轉(zhuǎn)入方不擁有私人信息，在知識轉(zhuǎn)移活動中獲取一定的利益(知識轉(zhuǎn)移價值)，在軟性約束條件下需要對知識轉(zhuǎn)入方給予一定程度的利益補償以確保知識轉(zhuǎn)移。在知識轉(zhuǎn)移過程中或是知識轉(zhuǎn)移之前，逆向選擇行為和道德風險行為是普遍存在的，因此必須設計一種契約(或制度)來激勵和約束知識轉(zhuǎn)出者，使其選擇對知識轉(zhuǎn)入者最有利的行動。知識轉(zhuǎn)移的過程是一個雙方討價還價的過程，即博弈過程，最終可以達成一個雙方都滿意的結(jié)果，即達到博弈中的“納什均衡”。
三、構(gòu)建知識轉(zhuǎn)移博弈模型
在學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)，知識轉(zhuǎn)移在多個創(chuàng)新主體間發(fā)生，為了簡單起見，我們假設博弈在企業(yè)與科研機構(gòu)兩個創(chuàng)新主體問進行。在分析過程中把參與主體視為理性經(jīng)濟人即假定人都是利己的`，而且在面臨兩種以上選擇時總會選擇對自己更有利的方案實現(xiàn)自身預期利益的最大化。在知識轉(zhuǎn)移博弈模型中，科研機構(gòu)和企業(yè)分別有四種選擇策略：誠信合作與誠信不合作，不誠信合作與不誠信不合作，如表1所示。
在模型中R表示科研機構(gòu)預期收益，是個外生變量，科研機構(gòu)知道而企業(yè)不知道；a表示雙方不誠信行為所帶來的收益損失；n表示多次博弈次數(shù)，在交易主體多次的博弈過程中，每一次不誠信的合作都會加大心理預期的數(shù)值，即an是遞增的；c表示雙方知識轉(zhuǎn)移時的成本支出，如果企業(yè)和學校都不互相信任，雙方都采取自私行為，則認為沒有任何合作，知識轉(zhuǎn)移也就不會產(chǎn)生，此時雙方的支付都為0；T表示雙方誠信合作時的收益。
設科研機構(gòu)和企業(yè)的博弈策略分別為x、Y，則：
假定企業(yè)以q表示不合作的概率，則合作的概率為1-q給定q值，科研機構(gòu)選擇誠信合作和非誠信合作的預期收益分別為：
實際上，式(5)左邊表示科研機構(gòu)誠信合作時的預期收益，右邊表示非誠信合作時的預期收益。因此，在納什均衡中企業(yè)所采取的混合策略Y，必須使得科研機構(gòu)在誠信合作或非誠信合作之間的選擇由于預期收益相等而表現(xiàn)出無所謂態(tài)度。解式
這表明，如果企業(yè)實際合作概率qq’，選擇誠信合作。假定科研機構(gòu)分別以P和1-p表示誠信納稅和非誠信合作的概率。給定P值，企業(yè)選擇合作和不合作的預期收益分別為：
實際上，式(8)左邊表示企業(yè)選擇合作的預期收益，右邊表示不合作的預期收益。因此，在納什均衡中科研機構(gòu)所采取的混合策略x，必須使得企業(yè)在合作與不合作之間的選擇由于預期收益相等而表現(xiàn)出無所謂的態(tài)度。解式(8)得：
這表明，對于給定的p值，如果科研機構(gòu)誠信合作的比例p
p．，選擇合作為最優(yōu)策略。從以上模型我們知道，當科研機構(gòu)選擇誠信合作時，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇合作；選擇非誠信合作時，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇不合作。企業(yè)選擇合作時，科研機構(gòu)的最優(yōu)策略是選擇誠信合作；企業(yè)選擇不合作時，學校的最優(yōu)策略是選擇不合作，即不存在使雙方預期收益都最大的均衡點。在這一博弈模型中，科研機構(gòu)與企業(yè)雙方都想猜透對方的策略，而每一方又不可能讓對方猜透自己的戰(zhàn)略，科研機構(gòu)和企業(yè)的兩個不同的純策略都有正的概率來形成均衡中的混合策略，均衡時這兩個策略一定給他帶來了相同的報酬，構(gòu)成了所謂的混合納什均衡。
由式(2)、(6)、(7)得出企業(yè)的預期收益是：
代入式(9)即求得在納什均衡時的企業(yè)的預期收益：
四、博弈的結(jié)論和建議
學習型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡中知識轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新行為實際上是參與主體的動態(tài)策略選擇過程，各參與主體基于追求自己利益的目的，貢獻各自的知識資源而協(xié)作創(chuàng)新，根據(jù)前面的分析，認為應從以下幾個方面來促進網(wǎng)絡知識轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新：
1．增加信任，提高經(jīng)濟互補性的合作次數(shù)
在網(wǎng)絡內(nèi)，企業(yè)合作行為形成的必要條件是合作各方之間的經(jīng)濟互補性，而充分條件是合作各方能夠通過有效磋商，協(xié)調(diào)彼此之間的利益分配并達成有約束力的利益分配協(xié)議，約束彼此的行為。滿足這些條件的知識轉(zhuǎn)移行為，一定會給各方帶來大于不合作時能獲得的利益。任何破壞合作的行為都會導致其收益下降，只有真誠的合作才能獲得更大的收益。由企業(yè)合作的概率可以得出知識轉(zhuǎn)移主體間合作次數(shù)越大知識轉(zhuǎn)移的主體就越能夠相互了解、相互信任。從而形成一種默契，減少了策略的不確定性，進而逐步建立穩(wěn)定、長期的合作伙伴關系。
2．合作雙方降低知識轉(zhuǎn)移的成本，提高合作效應
科研機構(gòu)誠信合作的比例P與知識轉(zhuǎn)移的成本有關，由可知，當知識轉(zhuǎn)移成本越高，誠信合作的比率越低。通過降低知識轉(zhuǎn)移成本，提高合作效應系數(shù)，科研機構(gòu)誠信合作的可能性越高。知識轉(zhuǎn)移成本降低有以下途徑：一是改進合作方式，二是改善合作的結(jié)構(gòu)，三是重視合作過程中的溝通，四是加強合作過程的管理。
3．公平的利益分配，提高知識轉(zhuǎn)移主體的預期效益在合作中，雖然各方都想通過有效磋商使自己的獲益盡可能得多，表現(xiàn)在合作中的突，但至少存在一種使各方均能接受的利益分配方案，它要求雙方參與合作，并且在合作中獲益較多的一方應給獲益較少的一方一定量的利益補償。
4．提高激勵因子，增強合作的積極性
科研機構(gòu)誠信合作的預期收益激勵因子越大，企業(yè)越有合作愿望。我們應該從加強合作雙方信息交流、建立公平機制、培育良好的合作環(huán)境等方面來增強合作的積極性。
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