年度風險管理工作計劃

時間：2023-07-24 11:00:18 年度風險管理工作計劃我要投稿

年度風險管理工作計劃

　　良好的風險管理有助于降低決策錯誤幾率、避免損失可能、相對提高企業本身附加價值。下面是小編整理的年度風險管理工作計劃（精選8篇），歡迎閱讀與收藏！

　　年度風險管理工作計劃1

　　為了認真貫徹落實“質量要上去、風險要下來”的精神。實踐“穩健經營、穩步發展”這一理念，在縣聯社領導班子的正確領導下，加強內控建設，強化信貸管理，防范金融風險，全面提升服務水平，把松桃聯社辦成資產質量高、經營效益好，管理服務一流的金融機構。根據這一總體要求，20XX年風險管理部主要經營目標：“控制存量不良貸款新增，新增貸款不良率控制在2%以內，五級分類不良率控制在4%以內；風險資產五級分類偏離度控制在5%以內；貸款損失準備充足率200%，撥備覆蓋率150%以上”。為完成以上目標工作措施如下：

　　一、每月召開本部工作例會1—2次。研究和布置月、季、半年和全年度風險管理工作的相關事宜，廢、改、立相關的規章制度；

　　二、制定20XX年風險管理培訓計劃。全年舉辦1—2期風險管理培訓班，對各營業網點信貸員分二季度和四季度完成培訓計劃；

　　三、繼續完善和落實《松桃苗族自治縣不良貸款清收管理辦法》、制定落實《松桃苗族自治縣農村信用社不良貸款責任認定及追究管理辦法》；

　　四、加強信貸質量監測管理。計劃從2月中旬開始用4個月時間，對全縣30個網點的五級分類偏離度摸清底數，掌握全縣信貸質量變化情況，聯社風險部同時建立相應臺賬，檢查信用社相關臺賬使用的完整性。根據五級分類系統監測數據變化情況，針對新的風險形成及時發出預警通知；

　　五、不良貸款清收管理。督促信用社認真落實清收計劃，配合信用社盤活存量不良貸款和清收呆賬200萬元計劃，風險部按月收集呆賬貸款和置換貸款的清收進度，并建立相應臺帳配套管理；

　　六、做好金融統計A角和1104工程B角工作，完成上級交給各項任務，力爭做到統計零的差錯；

　　七、加大大額貸款的跟蹤力度，確保能即時發現風險并即時預警；

　　八、繼續加大抵債資產的跟蹤管理。

　　年度風險管理工作計劃2

　　依照《企業內部控制基本規范》以及國家的法律、法規、規章制度，按照公司《風險管理制度》要求。為20xx年度進一步加強公司風險管理評估及風險防范工作，特制訂20xx年度風險管理工作計劃。該計劃經風險管理小組會議通過后予以實施。

　　一、20xx年度主要工作重點:

　　1、定期組織風險管理小組會議，統一思想認識，加強風險管理工作。

　　2、及時識別并判斷企業經營過程中出現的各類風險，并及時制訂防范措施，指導企業及時規避各種內外部風險。

　　3、定期驗證風險策略的有效性，針對發現的管理漏洞及時制訂措施彌補管理不足。

　　4、定期進行企業內部風險評估，進一步擴大視野，爭取評估范圍涵蓋企業內外部所有環節。

　　5、進一步加強學習，提高風險管理小組成員的風險識別能力及判斷能力。

　　二、年度工作計劃：

　　分析20xx年度風險管理中發現的問題，及時調整企業風險管理方案，特別提升管理小組成員的風險管理能力，擴大風險管理范圍。

　　季度工作內容編制20xx年度風險評估報告，并報審核委員會。針對年度風險清單制訂20xx年度企業風險應對策略。組織風險管理小組成員學習風險管理知識，提高管理水平。組織討論學習《企業內部控制手冊》，針對各環節可能出現的風險討論識別方式和方法。分析外部環境變化，學習外部風險的識別方法及風險應對策略。了解國家、行業的政策走向，預測外部市場變化趨勢。編制年度風險評估方案，重點制訂外部風險評估的方式方法，適時組織進行企業風險評估。根據年度風險管理情況，制訂下年度工作計劃。

　　年度風險管理工作計劃3

　　為進一步做好稅收風險管理工作，根據自治區地稅局稅收風險管理工作的要求，落實20XX年伊犁州地稅局黨組確定的各項稅收工作任務，結合上年度工作實際，制定20XX年稅收風險管理計劃。

　　一、工作目標

　　一是風險管理工作的深度和廣度不斷提升，將風險管理工作拓展到征管工作的各關鍵環節，引導稅收管理員以風險管理思維開展各項工作，使風險管理成為征管質效的堅強保障。二是團隊協作不斷加強，在已順暢運轉的縱向閉環流程基礎上，理順橫向協作流程，為全面推進風險管理工作提供有力保障，提高風險管理工作質效。三是風險團隊力量不斷增強，通過實務操作和強化培訓，塑造一支有豐富應對經驗的風險管理團隊，并以此帶動基層局其他稅源管理人員提升應對能力，為促進風險管理工作奠定良好基礎。四是應對質量穩步提升，以績效考核為抓手，大力強化應對環節監督，狠抓風險應對質量和稅款入庫。五是風險管理成果持續轉化，引導基層局不斷加強風險應對結果的分析運用，以問題為導向開展行業稅源管理，使稅源風險持續降低，納稅人稅法遵從度穩步提升。

　　二、重點工作

　　（一）進一步理順稅收風險管理工作流程，建立健全風險管理橫向協作機制

　　根據《自治區地稅系統稅收風險管理辦法（暫行）》、《全疆地稅系統稅收風險管理橫向協作辦法（暫行）》及自治區地方稅務局風險管理工作要求，與稽查局、各業務處共同研究制定《伊犁州地方稅務局稅收風險管理橫向協作實施辦法》，重點解決目前高風險推送、中低風險轉高風險及伊犁州地稅局風險管理團隊協作中存在的突出問題，嚴格績效問責，形成長效橫向協作機制，為全面推進風險管理工作夯實基礎。

　　（二）加強風險模型建設和應用工作，提高風險模型指向的準確率

　　一是以自治區地方稅務局風險特征指引庫為主，以本地征管提煉風險指標為輔，大力加強風險模型建設和應用工作。繼續采取以行業綜合風險模型建設為主、特定事項風險模型建設為輔的思路，爭取實現風險模型覆蓋地稅全稅種、風險事項覆蓋征管工作各關鍵環節的“兩覆蓋”目標，努力提高風險模型指向準確率，為提高風險應對質量打好基礎。

　　二是加大國家稅務總局重點稅收風險事項落實力度。以戶籍風險、發票風險、股權轉讓風險、非學歷教育培訓風險、金融企業中間業務風險、零申報風險、國地稅關聯稅種風險、建筑工程項目風險、欠稅風險、退稅風險為重點，按風險事項大類不斷研究、總結、細化風險指標，切實落實好國家稅務總局重點稅收風險事項應對工作。

　　（三）強化風險應對環節監督，加大風險應對復查機制落實力度，提高風險應對質量

　　依托風險管理平臺，采取實地抽查、電話回訪和問卷調查等方式，實現風險應對各環節跟蹤監督。確保風險應對工作落到實處、不走過場，各基層局在風險應對過程中執行稅收政策準確統一不出現偏差，風險應對工作廉潔高效。按季開展風險應對復查工作，檢驗各基層局工作質量，提高各基層局風險應對能力，進一步規范應對程序，提升應對質量。

　　（四）強化風險應對結果應用，以分析成果促進征管質量的提升和風險模型的改進

　　伊犁州地稅局按季召開風險管理工作專題分析會，在向風險管理領導小組匯報工作進展的同時，總結風險管理工作中存在的問題，提煉風險應對成果，解決風險模型中存在的問題。將分析成果及時向各業務處反饋，并下發各基層局，指導風險應對工作，形成風險應對與成果運用的良性循環。指導基層局利用風險分析結果加強稅源監控和納稅輔導，通過稅源風險防范使風險管理成果有效轉化為征管質量的提升，充分發揮風險管理補缺功能，進而提高風險管理的促收成效。

　　（五）加強數據采集與利用，拓寬數據來源

　　將“大數據”理念引入日常征管。一是落實“互聯網+風險管理”，借助互聯網拓寬風險管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺和風險管理平臺，將采集的互聯網信息充分運用于風險推送和應對工作中，提高風險管理介入的及時性和風險應對的準確性。二是充分利用相關部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報數據不準不實及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風險。

　　（六）加強州級重點稅源企業風險防控

　　根據《新疆地稅系統稅源分級分類監控管理辦法》（新地稅發〔20XX〕201號）要求，與稽查局、各業務處聯合建立州級重點稅源庫，制定采集信息標準，定期采集相關信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺和風險管理平臺，做好重點稅源日常監控的同時有計劃地進行風險推送，確保重點稅源企業管理到位。

　　（七）加強國地稅風險管理合作

　　一是共同做好伊犁州直財稅信息平臺建設業務需求上報工作；二是建立健全信息共享機制，實現第三方數據共有，風險推送戶互報，風險應對結果共享；三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點稅源交叉管戶，嘗試開展聯合風險推送與應對，在提高風險應對全面性的同時減輕納稅人負擔。

　　（八）稅源風險管理與稅務機關內部風險防范有效結合

　　在國家稅務總局征管規范、自治區地方稅務局征管規程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫，找準征管工作關鍵環節及重點事項中可能存在的稅務機關內部管理方面的風險，與稅源風險管控有機結合，在堵塞征管漏洞的同時查找征管程序中存在的問題進而防范執法風險。

　　（九）適時試點縣（市）局風險管理全流程運轉

　　為充分發揮各縣（市）局風險管理工作的積極性和主動性，今年將結合各局稅源規模、人員狀況及風險管理工作推進現狀等因素，經自治區地稅局批準后，選擇部分縣（市）局，在伊犁州地稅局的指導和監督下開展風險管理全流程運轉工作，為下一步工作積累經驗。

　　（十）加強欠稅管理

　　20XX年，受經濟下行因素特別是房地產行業不景氣因素影響，風險應對稅款入庫率偏低。今年將在總結上年度工作經驗的基礎上，繼續加強欠稅管理，定期通報稅款入庫情況，由各業務處室分稅種督辦。

　　（十一）強化風險管理培訓，提高風險應對人員整體素質，加快風險管理人才培養

　　以風險管理平臺使用、風險特征指引應用、稅收政策及財會知識為培訓重點，采取案例分析、模擬演練等培訓方式，提高風險應對人員整體素質，促進風險應對質量提升。通過“青藍工程”強化干部業務知識“傳幫帶”，加快風險管理人才后續培養，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風險管理團隊，為推進征管改革添力。

　　年度風險管理工作計劃4

　　20xx年全省稅收數據管理和風險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標，以數據管理為基本保障，以提高風險監控能力為重點，以大企業稅收管理為引領，加強涉稅舉報業務與風險管理的融合，進一步提高管理質效。

　　一、優化涉稅數據管理

　　（一）改進數據質量管理方式。建立數據質量服務提醒機制，重點開展對財務報表、企業所得稅匯算清繳申報、土地增值稅項目清算申報等涉稅數據質量的校驗提醒工作；梳理、整合、完善大集中系統前端邏輯校驗規則，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發布。

　　（二）優化第三方數據采集。大力推動政府和相關部門構建涉稅信息交換機制，充分發揮主觀能動性，以風險管理需求為導向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數據；努力探索基于互聯網等網絡平臺采集涉稅數據，充分滿足稅收風險管理的需要；全面應用第三方數據管理平臺，修訂和完善第三方數據采集目錄和相關標準，規范數據采集和處理。

　　（三）完善風險管理數據支撐。依托大集中系統數據倉庫和全省第三方數據管理平臺，完善稅收風險管理主題數據庫，規范風險指標數據來源，提高識別效率；根據風險管理工作的需要，有針對性地補充采集部分涉稅數據，為提高風險識別能力提供數據支撐。

　　二、提升稅收風險監控能力

　　（四）完善風險管理相關制度。在認真研究論證的基礎上，進一步完善和細化稅收風險識別、等級排序及推送管理機制，規范風險任務管理。

　　（五）加強風險計劃管理。加強部門間溝通協作，充分發揮各業務處室的專業特長，從各處室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內外部數據，科學分析全省稅收風險分布的重點地區、行業、稅種、事項等，提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度。

　　（六）優化風險識別模型和風險指標。依托各業務處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業、分稅種和分特定事項的風險特征庫；配合各業務處室對全省風險識別指標體系的應用情況開展周期性的評估、清理、優化和補充，做好指標分類分級管理與反饋結果分析，形成風險指標動態管理；組織開展全省重點模型和指標建設，擴充第三方數據風險指標，為風險管理工作提供支撐。

　　（七）突出人機結合的風險分析。強化對系統自動識別風險的人工分析與驗證，努力提高風險識別的準確性；研究制定稅源信息反饋管理規范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉化為稅收風險點信息。

　　（八）強化稅收風險任務管理。依據省局出臺的稅收風險等級劃分標準，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應對任務，滿足基層稅源管理和組織收入的需要；完善風險應對策略，做好風險點和應對策略的解釋與輔導；加強對風險應對效能的分析，及時發現數據質量和風險指標上存在的問題，并認真加以改進。

　　三、深化大企業稅收管理與服務

　　（九）完善大企業稅收風險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方稅務局關于總局和省局定點聯系企業稅收風險管理工作的實施意見》，推進大企業稅收風險管理工作規范、有序、高效開展。

　　（十）深化大企業分集團和分事項稅收風險管理。做好總局20XX年相關企業集團的風險管理專項工作，同時對股權轉讓、跨境投資、關聯交易等重大事項進行風險監控；繼續完成總局20XX年8戶企業集團的風險應對和總結反饋階段工作，督促企業做好整改，適時將8戶企業集團的風險管理工作成果推廣到行業的其他企業集團；做好20XX年省局2戶定點聯系企業風險管理后續工作。

　　（十一）建立健全大企業稅務風險內控機制。研究建立定點聯系企業稅務風險內控機制，制定分行業、分集團的大企業稅務風險指引；研究建立大企業稅務風險內控測試指標體系，引導幫助大企業健全內控機制，防范稅務風險。

　　（十二）妥善處理大企業的涉稅訴求。收集了解大企業涉稅訴求，做好與相關部門和主管稅務機關的溝通協調，做到規范受理、認真處理、及時回復；對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統籌協調并努力實現稅法適用的確定性和執行的統一性。

　　（十三）加快推進大企業稅收管理平臺建設。針對大企業的特點，建立大企業財務帳套等信息采集機制，完善大企業涉稅數據常態化報送管理，強化大企業第三方數據與涉稅情報采集，形成完整、規范、統一的集團一戶式基礎信息庫；完善現有系統和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化服務、遵從評價和業務協作等管理需要。

　　四、進一步做好涉稅舉報管理工作

　　（十四）加強涉稅舉報日常管理。按照《江蘇省地方稅務局關于稅收違法行為檢舉管理工作有關問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究、分析與運用，推進涉稅舉報業務與風險管理的融合，規范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環節管理。

　　（十五）提升涉稅舉報的信息化管理水平。編寫涉稅舉報的信息化管理需求，開發稅收違法行為檢舉管理工作平臺，實現不同部門、不同層級間檢舉案件轉辦、交辦、督辦的流程化處理，推進涉稅舉報資料電子化檔案管理，提高管理效率。

　　年度風險管理工作計劃5

　　為進一步貫徹落實國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》，根據中國外運長航集團（以下簡稱集團公司）關于加強企業全面風險管理的有關要求和集團健康穩步發展的需要，集團總公司決定推進全面風險管理工作，作出如下工作安排。

　　一、工作原則

　　1、整體規劃、分步實施的原則。長航集團全面風險管理工作按照集團公司總體規劃，結合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團總公司開展發展戰略、投資決策、財務管理、合同管理、安全管理等幾項重點業務的風險管理工作，建立內部控制子系統。積累經驗后，逐步推進到其他業務，直至建立健全全面風險管理體系。

　　2、主要制度集團覆蓋和各子公司具體特點相結合的原則。集團總公司制定統馭全集團的主要內部控制制度，子公司根據自身特點制定實施辦法，實現母子公司風險管理的對接和優化。

　　3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團總公司先行，積累經驗后，指導和推進各二級公司深入全面開展風險管理。

　　4、抓住重點的原則。從實際出發，以對重大風險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內部控制為重點，開展全面風險管理工作。

　　二、總體目標

　　力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團全面風險管理體系。

　　三、主要工作步驟

　　根據國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》要求，長航集團全面風險管理按以下六個步驟推進（具體進度計劃見附表）。

　　（一）建立健全全面風險管理組織體系

　　1、集團總公司成立風險管理領導小組

　　集團風險管理領導小組由集團總公司全體領導組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風險管理領導小組負責領導集團全面風險管理工作。主要職責是研究、審議、批準全面風險管理重大事項，包括確定企業風險管理總體目標，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；審議企業全面風險管理年度工作報告和監督評價審計報告以及重大決策的風險評估報告；批準風險管理組織機構設置及其職責方案；督導培育企業風險管理文化。

　　2、風險管理領導小組下設全面風險管理辦公室

　　集團全面風險管理辦公室由各部門負責人組成，辦公室主任由經濟監督部負責人擔任。經濟監督部同時掛全面風險管理辦公室的牌子，經濟監督部設專人負責這項工作。

　　全面風險管理辦公室主要職責是負責集團全面風險管理體系建設，對二級子公司風險管理工作的推進和指導。包括組織協調全面風險管理日常工作；指導、監督有關職能部門和子公司開展全面風險管理工作；研究提出全面風險管理工作報告和跨部門的重大決策風險評估報告以及重大風險管理解決方案的提出、組織實施、日常監控；負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案并督促實施。

　　3、各部門要將風險管理列為重點工作，至少配備一名風險管理聯絡員

　　各職能部門和業務單位是風險管理的第一道防線，要把風險管理的各項要求融入到業務管理和業務流程中。各部門風險管理職責主要包括建立健全本部門的風險管理內部控制子系統，執行風險管理基本流程；研究提出本部門重大風險評估報告；做好本部門風險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

　　部門風險管理聯絡員在部門長的領導下負責部門的風險管理日常工作以及與集團全面風險管理辦公室的聯絡等工作。

　　4、各子公司在集團全面風險管理整體框架指導下，根據自身特點建立健全有效的風險管理組織體系，由總經理（行政負責人）負責，明確責任部門、人員，開展風險管理工作。

　　（二）收集風險管理初始信息

　　初始信息的收集是風險管理最基礎的工作。各部門要根據集團總公司部門職責分工，按戰略、財務、市場、運營和法律等五大類風險廣泛持續地收集與集團風險和風險管理相關的'內外部初始信息，包括行業和企業有關歷史數據、風險案例和戰略目標、規劃計劃、預算指標、可研報告等預測資料，重點是近3年來的數據和典型案例以及最近期的預測資料。

　　1、戰略風險方面的初始信息由發展計劃部牽頭收集；

　　2、財務風險方面的初始信息由財務部牽頭收集；

　　3、市場風險方面的初始信息由安全生產部牽頭收集；

　　4、運營風險（含安全風險）方面的初始信息由安全生產部牽頭收集；

　　5、法律風險方面的初始信息由經濟監督部牽頭收集。

　　（三）進行風險評估

　　對收集的風險管理初始信息和企業各項業務管理及其重要業務流程進行風險評估，包括風險辨識、風險分析、風險評價三個分步驟。

　　1、風險辨識。主要采用無記名問卷調查和訪談等方式查找企業各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險，從而建立集團總公司風險事件庫。

　　2、風險分析。按統一的風險語言對辨識出的風險進行分類，分析風險發生概率、描述風險發生的條件。

　　3、風險評價。一是梳理風險管理體系，了解集團當前風險管理的組織體系、內部控制體系、風險管理信息系統等體系要素建設現狀；二是采用無記名問卷調查、高層訪談和統計分析等方式評估風險對企業實現目標的影響程度和機會風險的價值等。

　　通過風險辨識、分析、評價，編制《長航集團總公司風險評估報告》，確定當前的重大風險，明確管理重點。

　　（四）制定風險管理策略

　　1、根據集團發展戰略，結合風險評估的結果，制定《長航集團全面風險管理工作規劃》，用以指導下一步全面風險管理工作。

　　2、根據《長航集團全面風險管理工作規劃》和管理資源現狀，確定集團風險管理策略，為具體風險管理提供決策指導。主要內容包括針對不同類型、不同等級的風險確定風險管理目標、風險偏好與承受度方案、選擇合適的風險管理工具、配置所需的人力財力資源。

　　對于可能發生的損失在企業可承受的范圍內、且對集團總體目標影響輕微的風險，可選擇風險承擔、風險控制等策略，以減少風險管理工具帶來的高成本；對于其他影響可能較重大的風險，一般應采取風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償等穩健的風險管理工具，以減少或避免風險帶來的損失。

　　（五）提出和實施風險管理解決方案

　　1、針對具體風險或風險類別制定風險管理解決方案。根據風險管理策略，結合集團年度工作計劃和年度預算，針對每一項重大風險或各類風險提出風險管理解決方案。包括風險解決的具體目標、所需的組織領導、所需的人財資源、所涉及的管理及業務流程、所采取的風險管理工具和具體應對措施。然后，按照PDCA循環監督風險管理解決方案的執行和改進，保障解決方案的有效性。

　　2、完善內控體系。針對重要業務原有內控體系，結合風險評估確定的重大風險、現有業務特點，明確關鍵控制點，從風險分析、風險管理目標、控制措施、職責落實、監控報告等方面制定完善業務流程，優化內控體系，形成一套新的內控制度。經過完善內控體系，集團總公司要形成下列內控基本制度：

　　（1）重要崗位權力制衡制度。

　　（2）內控崗位授權制度。

　　（3）內控報告制度。

　　（4）內控批準制度。

　　（5）重大風險預警制度。

　　（6）企業法律顧問制度。

　　（7）內控責任制度。

　　（8）內控考核評價制度。

　　（9）內控審計檢查制度。

　　（六）風險管理的監督與改進

　　1、建立完善風險管理信息系統。建立貫穿于整個風險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監督與改進奠定基礎。

　　一是建立風險事件庫查詢系統。結合集團現有管理信息系統平臺，研究開發集團風險事件庫查詢系統，實現集團風險的快速辨識與查詢、風險信息及時收集與分析。

　　二是建立風險管理報告制度。實行風險工作月報制度和重大風險及時報告制度。實現各層級單位內部和上下級單位之間風險信息的有效傳遞，保障全面風險管理體系運轉所需信息的順暢傳遞。

　　2、實行風險管理自查和檢查制度。

　　（1）集團總部各部門和業務單位每月對風險管理工作進行自查和檢驗，并向集團全面風險管理辦公室報告自查和檢驗結果。重大風險事件要隨時、及時報告。

　　（2）集團全面風險管理辦公室每季度對各部門和業務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，每半年對風險管理策略進行評估，對跨部門和業務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，報送總經理或分管領導。

　　（4）集團內部審計部門定期或不定期對包括風險管理職能部門在內的各有關部門、子公司的風險管理工作及其效果進行監督評價，監督評價報告報總經理或分管領導。

　　3、總結經驗，在集團范圍全面推進風險管理工作。總結集團總公司前期風險管理工作成果，在集團子公司全面推進風險管理工作。對集團各層面、各環節全面風險管理體系進行進一步對接和整合優化，運用新建的風險管理信息系統，按新的風險管理工作流程運轉，實現集團全面風險管理的功效發揮和持續提升。

　　對集團全面風險管理進行總結、分析、系統改進，完成《長航集團全面風險管理報告》。經過以上工作階段后，初步建立長航集團全面風險管理體系建設框架。

　　四、保障措施

　　（一）加強領導，明確責任。

　　1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領導是風險管理第一責任人，要將風險管理作為重點工作，親自抓；分管領導和風險管理部門常抓不懈。

　　2、實行風險責任追究制度。加強對風險管理工作的考核，在集團現有的經營業績考核體系基礎上，增加風險管理工作的考核內容，促進和監督風險管理工作。

　　（二）加強培訓，提高素質

　　集團根據每個階段的工作進行培訓。加強各級領導、風險管理人員以及關鍵部門、關鍵崗位工作人員風險意識教育，提高管理人員辨識、預警和處理風險的能力，造就一批與風險管理工作相適應的管理隊伍，全面推進集團風險管理工作。

　　（三）借助外腦，提高水平

　　全面風險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業知識和實踐經驗。為了加快推進，少走彎路，集團決定聘請中介機構給予協助指導，與我們共同完成集團全面風險管理體系建設工作。

　　（四）加強宣傳，營造氛圍

　　集團將召開全面風險管理會議進行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風險、防風險的氛圍，促進企業和員工增強風險管理意識和提高風險管理能力，切實提高企業管理水平。

　　年度風險管理工作計劃6

　　銀行的風險管理部門是確保整個銀行業務正常發展的一個重要部門，在今年我有幸的加入了銀行的風險管理部當實習生。在得到這一通知的時候，我既激動又滿懷忐忑的心情。激動是我總算能夠加入銀行這個大家庭施展我的抱負，忐忑是因為我對于前路還是非常迷茫的，因為我是個實習生，沒有過多的實習經驗。所以為了更好的完成我的實習工作，我就出了20xx年的實習工作計劃。

　　一、學習整套風險管理系統的模型。

　　身為銀行的信風險管理部門我們有著一套完整的模擬教學系統，模擬的是銀行整體業務的流程以及風險把控。實習期內我要認真的學習好這套管理系統，并且能夠落實到具體的工作中沖了更有效地分析客戶的風險。其中包含的業務主要是管理的全面性，深入性以及整體的風險降低可能性以及保證資金安全性等各方面的模型。這對于我來說還是一個全新的挑戰，也是一個新的機遇。

　　二、了解商業銀行風險管理的基本原理。

　　銀行的風險管理是一個非常重要的部門，也是商業銀行的一個重要盈利點，以及正常秩序維護的一個關鍵部門。如果一個銀行的風險管理出現重大的漏洞，就會導致銀行整個體系的運作出現問題，并且資金放貸等各方面都會出現資金斷裂。所以我需要對整個的風險管理做到心中有數，并且以認真嚴謹的態度去了解它的基本原理，從而更有效地做好自己的本職工作。

　　三、學會融入整個團體。

　　銀行從來都不是個單打獨斗的部門，其中的團隊合作以及整體的協調性是非常重要的。在銀行中想要拿下一個高端的客戶，需要付出的代價以及人力都是非常多的。不僅要全面的了解客戶的愛好以及他的投資習慣，更要了解她對風險的承受能力。所以我要面對的是如何快速的融入集體，并且努力跟同事保持工作上的一致性。只有這樣做才能更好的提升自己，并且圓滿的完成本職工作。

　　年度風險管理工作計劃7

　　為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，扎實推進供電企業安全風險管控工作，全面實現我工區“八不發生”年度安全生產目標，根據《高臺縣電力局推進安全風險管控工作方案》，結合工區實際情況，制定本計劃。

　　一、開展思路

　　堅持“穩步推進，重在培訓，提高素質，夯實基礎，結合實際，繼承創新”的工作原則，以國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》為依據，以教育培訓為手段，使執行層具備安全風險辨識和控制能力、管理層掌握安全風險評估及控制方法，提高全所安全管理水平。

　　二、成立安全風險管理工作推進小組

　　全面負責推進工作的組織、指揮、協調和監督，審定工作實施方案，指導、監督和評估我所安全風險管理工作。

　　組長：殷XX

　　成員：科室各專責及變電站工作人員

　　三、活動安排

　　（一）第一階段，安全風險管控教育培訓。

　　時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

　　任務和目的：結合冬訓工作及春季安全大檢查活動，通過安全風險管理基礎培訓和國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》、《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》的學習，理解安全風險管理的作用和意義，掌握各專業安全風險管理的內容和方法，增強職工安全風險意識和防范技能。

　　（二）第二階段：作業風險辨識控制。

　　時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

　　任務和目的：科室專責和各變電站工作人員要結合工作實際和專業特點，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電等專業領域典型作業項目的危險因素辨識，制定并落實風險控制措施。

　　重點工作：

　　1、各專責根據各分管的專業工作，針對作業人員、設備、環境、工器具、勞動防護和作業過程開展示范分析，結合“三措報告”、危險點預控卡、標準化作業指導書，對已經開展的典型作業類型開展安全風險分析，找出作業過程的全部危險因素，建立各專業作業風險辨識范本。

　　2、我所要“結合供電企業安全風險評估規范”、“安全風險辨識防范手冊輸電專業”范本，結合具體作業安排、現場勘察結果以及風險庫資料，分析提煉本次作業的主要危險因素，制定作業風險分析及控制表，補充完善到作業指導書中（或作業卡），在作業全過程實施預先風險控制，并根據環境、人員等工作條件變化及時調整，使之充分適應實踐需求。

　　3、完成專業作業指導書涉及安全措施、風險控制的內容與作業風險辨識、控制工作進行整合和規范工作。把作業風險控制與具體工作有效結合起來，避免作業安全控制措施重復和繁瑣。

　　（三）第三階段：工區安全風險評估。

　　時間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

　　任務和目的：在提高人員風險辨識能力和水平、現場開展風險控制工作前提下，結合張掖供電公司對我局進行“安全性評價”復評工作，穩步推進《評估規范》落實，開展安全風險評估工作。以防止人身傷害和人員責任事故為主線，從生產環境、機具與防護、人員素質、現場管理、安全生產綜合管理等方面，全面評估我所安全生產條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價我所安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞等事故風險。

　　重點工作：

　　1、我工區應對管轄生產設備、設施、環境、工器具等方面的靜態安全風險開展全面識別；對現場作業風險運用、風險分析、作業標準化、安全措施交底以及職工自主風險辨識控制等手段進行有效控制。責任人：變電站工作人員及各專責個自檢查落實。完成時間：11月底。

　　2、要求我工區在人員素質和安全管理風險上認真開展安全風險辨識識別，對作業現場開展監督查評工作，建立風險管理數據庫，為企業風險評估提供基礎資料。責任部門：送變電工區，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。

　　3、建立個人安全風險檔案，完善技能培訓檔案。由安全員建立人員“安全風險檔案”，以加強對人員安全風險評價工作，提高人員遵章守紀意識：一是人為責任性事故的責任人，因事故受到各類處分的相關人員、管理責任人處分記錄進入檔案；二是違反省公司“反違章禁令”（二十禁、十不準）一次以上人員，其行為記錄進入檔案。在以上階段性工作基礎上，進一步完善生產作業人員技能培訓檔案，在梳理各專業基本作業類型以及從事這些工作所必須具備的專業技能基礎上，建立技能培訓目標，并建立個人生產技能檔案。三是對安全生產“四種人”根據其安全綜合技能水平，劃定工作責任范圍，做到讓合適的人在合適的時間內做合適的事。責任部門：送變電工區。配合部門：各變電站及各專責。完成時間：11月底。

　　四、工作要求

　　1、推進安全風險管理要堅持以人為本，要立足生產一線、立足現場，充分調動和發揮廣大職工的積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學習和培訓上，抓培訓要反對冒進，杜絕脫離實際。一線人員掌握風險辨識方法很重要，培訓是主要渠道，現場控制要做深做細，實行“固化”。

　　2、風險管理共分為五步進行：“教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續改進”，要抓住關鍵流程，即教育培訓、風險識別、風險控制三個環節，工作做的越深化，評估的基礎越牢固，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去，在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面，注意傾聽、采納生產一線的意見和建議。在具體實施過程中，要堅持把取得實效作為檢驗安全風險管理工作成果的唯一標準，通過推進風險管理，真正達到普遍提高員工安全意識、有效落實預防措施、顯著降低事故風險、全面提高安全管理水平的目的。

　　3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進的原則。以我所各生產班組為試點，要注意分層級組織和實施，各負責人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內部控制機制，合理安排工作進度，循序漸進，優化工作方式，做到先常規、后復雜，中間難度有計劃去做，復雜的碰到再做，如果已知就應該及早著手去做。要尋找突破口，要堅持“簡便、實用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風險管理措施的針對性和可操作性。

　　4、推進安全風險管理要充分發揮安全保證體系和監督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機制、落實責任。重點任務是組織安全風險評估，職工重點任務是實施風險辨識與防范，安全保證體系重在落實風險控制措施，安全監督體系重在加強過程監督。評估要關注重點，有一般、有重點，要強化風險管理責任。要在我所推行運用標準化檢查表，標準化監督檢查和反違章活動同時去做，每個專責都要有自己的專業檢查表，安全監察體系內安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應用標準化檢查表，達到控制關鍵點的作用。

　　5、推進安全風險管理要在繼承以往安全管理有效經驗做法的基礎上，突出安全風險的預防和控制，做到風險發現、評估、控制、消除過程閉環。對評估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續改進，對暫時不能消除的重大風險，結合我所實際確定預警線、控制線，制定有效的預防控制措施和應急預案，防止風險失控釀成事故。

　　6、要對工區生產班組風險管理教育培訓以及作業風險辨識控制工作情況進行監督檢查，要指定專人參與試點工作的施工、檢修，糾正存在問題，對具體事件的分析要透徹，及時指導改進。掌握方法很重要，實事求是的工作態度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計劃形式落實工作責任。

　　年度風險管理工作計劃8

　　一、法務工作現狀分析：

　　現階段法務工作基礎薄弱、法務制度流程不夠健全，公司現有業務模式存在工程質量、應收帳款等經營風險。企業現有風險管理、控制機制需要加強，人員對法務工作的認識理解與支持需要一個過程。

　　二、工作定位：

　　以服務企業發展為中心，突出法律支持與服務，防范和化解法律風險，構建以事先防范和過程控制為主、事后救濟為輔的企業法律風險防范機制。

　　三、工作目標：

　　（一）三個月打基礎。

　　制定日常經營用合同范本，對應收帳款進行分析、區別不同情況進行法律清收，對工程招投標文件及產品銷售、業務運作模式進行分析，提交風險防范意見。

　　（二）一年搭框架。

　　法律模塊管理制度、流程制定，建立比較符合現狀的法務管理職責、權限，通過建立內控制度明確各部門、關鍵崗位在風險管理中的職責，將風險管理納入各項管理流程，完善企業法人治理、法律事務管理，法務工作框架體系基本形成。

　　（三）兩年成體系。

　　拓展法律服務領域、法務工作不斷創新與完善，構建支撐企業戰略的法務工作體系。

　　四、法務工作具體業務模塊工作思路：

　　（一）法務管理思路：修訂制度、明確職責、狠抓落實明確法務工作職責，優化工作流程和崗位職責，針對目前公司法務工作現狀制定法律事務管理辦法、合同管理辦法和應收帳款管理辦法，構建公司內部法律風險的防范制度，經過宣傳、培訓后嚴格執行。

　　（二）合同管理思路：夯實基礎、強化管理、建立標本合同管理是企業運營的基礎，規范合同審核與管理就把住了風險管理的關口，通過參與公司重大經濟合同事前論證、合同簽訂跟蹤、執行過程監控、后續事項的處理及完成效果的評估，夯實基礎管理。通過建立合同管理臺帳，建立重大合同動態跟蹤制度，及時發現合同管理和企業經營管理中存在的問題，提出改進意見和建議。

　　收集各部門日常簽訂的常用合同及投標文件，通過事前的修改和完善，以合同范本及標準投標文本指導業務部門進行投標、簽訂合同。

　　（三）應收帳款處理思路：重點突出、法律維權、制度防范對公司現有的呆死帳進行分類匯總，針對欠款原因協同業務、財務等部門采取自行清收、訴訟催收等策略，制定清收方案、落實清收責任到人、清理陳年舊賬。

　　回款不到位有市場、制度、機制的原因，因此需要對業務操作模式、運營管理程序和財務結算等作深入的調研和了解，通過建立應收帳款清收管理制度，防范相應風險，化保障企業資產與利益。

　　（四）法律訴訟支持：

　　根據企業需要參加訴訟仲裁的起訴、應訴，在領導批準后自行辦理訴訟案件代理，做好訴訟前與對方當事人協調談判工作，爭取雙贏，訴訟案件做到認真負責、及時完成，保證公司利益化。

　　對重大、復雜案件，我們可以通過聯合外部律師及整合相關資源來解決，發現重大法律問題立即向公司報告相關案情，使領導迅速作出決策。

　　（五）開展法律知識培訓：

　　業務經辦部門需要經常對外簽訂合同，因此對經辦人員進行招投標、合同等法律進行培訓，可以使風險關口前移，減少糾紛爭議。

　　（六）知識產權管理：

　　溝通省、市、區及國家工商局，協同代理機構，爭創馳名商標，實施品牌戰略，提高企業的知名度，促進產品銷售。結合企業現有生產工藝、技術方案、質理控制方法等挖掘專利申請，促進企業科技成果轉化有效支持企業高新技術企業認定，獻得稅收優惠等政策支持。

　　（七）為經營決策提供法律服務：

　　通過實施知識產權戰略，爭創馳名商標。健立健全企業內控制度、完善法人治理結構，實施經營合法合規性突破，掃除企業上市障礙，規避經營風險。

　　（八）整合司法與相關資源、不斷提高自身業務技能：

　　加強學習公司業務知識，多與公司內外各部門進行交流、走防，更好的為公司各業務模塊提供切合實際的法律服務。鑒于自身對工業陶瓷行業了解不夠，也未能熟悉地掌握法律英語和運用國際規則，對公司國內及涉外經濟活動的法律支持和服務還缺乏力度，有待繼續學習提高。

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