掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

時間：2021-06-11 15:58:02 協(xié)議書我要投稿

　　甲方：股份有限公司

掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

　　法定代表人：

　　住所：

　　乙方:（主辦報價券商）

　　法定代表人：

　　住所：

　　丙方:（副主辦報價券商）

　　法定代表人：

　　住所：

　　鑒于：

　　一、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函；

　　二、乙方、丙方為已取得從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　甲方委托乙方擔(dān)任公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商，負責(zé)推薦甲方股份進入股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并指導(dǎo)和督促甲方履行信息披露義務(wù)；甲、乙雙方共同委托丙方擔(dān)任甲方股份報價轉(zhuǎn)讓的副主辦報價券商，當(dāng)乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，由丙方擔(dān)任甲方的主辦報價券商；乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)《中華人民共和國合同法》以及《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》、《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、《股份進入證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

　　第一章釋義

　　除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：

　　（一）報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：證券公司接受投資者委托，通過報價系統(tǒng)為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份提供代理報價、成交確認和股份過戶的服務(wù)業(yè)務(wù)；

　　（二）報價券商：取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司；

　　（三）主辦報價券商：推薦園區(qū)公司進入股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并負責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的報價券商；

　�。ㄋ模﹫髢r系統(tǒng)：股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中專門為報價券商提供報價和成交確認服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)；

　　（五）協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會；

　�。对圏c辦法》：《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》；

　�。ㄆ撸锻扑]掛牌規(guī)則》：《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》；

　�。ò耍缎畔⑴兑�(guī)則》：《股份進入證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》；

　�。ň牛﹫@區(qū)公司：中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司；

　�。ㄊ└呒壒芾砣藛T：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書及負責(zé)信息披露事務(wù)的人員。

　　第二章甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

　　第一條甲方基本情況：

　　（一）設(shè)立時間：

　�。ǘ┕煞莅l(fā)行情況：

　�。ㄈ┕杀究傤~：

　�。ㄋ模┕蓶|人數(shù):

　　（五）股權(quán)結(jié)構(gòu)（以圖表形式附后）；

　�。┒�、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其持股明細。

　　第二條甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，向乙方作出如下承諾：

　�。ㄒ唬┍ＷC遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對園區(qū)公司的相關(guān)規(guī)定，并遵守就股份報價轉(zhuǎn)讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對甲方作出的指導(dǎo)、督促及采取的相關(guān)措施，均構(gòu)成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務(wù)。

　　（二）按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權(quán)益保護的相關(guān)內(nèi)容。

　�。ㄈ┕救绨l(fā)行新股（不包括公開發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。

　　第三條甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，享有以下權(quán)利：

　�。ㄒ唬┘追郊捌涓呒壒芾砣藛T有權(quán)就公司股份報價轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導(dǎo)，并可就相關(guān)報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則向乙方進行咨詢。

　�。ǘ┘追接袡�(quán)就公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第四條甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，應(yīng)履行以下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┘追綉�(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

　�。ǘ┘追綉�(yīng)于協(xié)會對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起（）個工作日內(nèi)完成以下工作：

　　1、通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管；

　　2、核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人名單及持股數(shù)量；

　　3、與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。

　�。ㄈ┘追綉�(yīng)保證所提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。

　�。ㄋ模┘追匠跏嫉怯浀墓煞�，應(yīng)全部托管到乙方席位。

　�。ㄎ澹┘追綉�(yīng)嚴格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

　�。┘追綌M披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。

　　（七）甲方及董事會全體成員須保證信息披露真實、及時，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　�。ò耍┘追脚缎畔ⅲ瑧�(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　（九）甲方及其高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

　�。ㄊ┘追蕉聲貢撠�(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)指定一名具備相關(guān)專業(yè)知識的人員負責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

　　董事會秘書或負責(zé)信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

　�。ㄊ唬┘追綉�(yīng)將董事會秘書或負責(zé)信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。

　�。ㄊ┒聲貢唤馄富蜣o職、指定信息披露負責(zé)人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時告知乙方。

　�。ㄊ┘追綉�(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設(shè)備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應(yīng)保持暢通。

　�。ㄊ模┘追綌M披露信息須及時報送乙方，應(yīng)同時以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應(yīng)保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

　�。ㄊ澹┘追綉�(yīng)于每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。

　　公司年度財務(wù)報告須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　�。ㄊ┘追脚栋肽甓葓蟾婊蚣径葓蟾娴�，半年度報告或季度報告應(yīng)按照乙方要求編制。

　　半年度報告或季度報告的披露應(yīng)按《信息披露規(guī)則》規(guī)定的信息披露程序進行。

　�。ㄊ撸┘追郊捌涓呒壒芾砣藛T應(yīng)了解并遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。

　�。ㄊ耍┘追饺w董事、監(jiān)事應(yīng)按乙方要求的'內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

　　如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

　�。ㄊ牛┒麻L不能正常履行職責(zé)超過三個月的，甲方應(yīng)及時將該事實告知乙方。

　�。ǘ┘追蕉�、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人持有的公司股份，在法律限制轉(zhuǎn)讓期間不得賣出；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人名單及其持股數(shù)量及時告知乙方。

　　（二十一）甲方股東掛牌前所持股份在進入股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉(zhuǎn)讓前，甲方應(yīng)提前三十個工作日向乙方提出申請。

　�。ǘ┘追綉�(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

　　（二十三）甲方出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)告知乙方：

　　1、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　2、發(fā)生或預(yù)計發(fā)生重大虧損、重大損失；

　　3、合并、分立、解散及破產(chǎn)；

　　4、大股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

　　5、重大資產(chǎn)重組；

　　6、重大關(guān)聯(lián)交易；

　　7、重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；

　　8、法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；

　　9、董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；

　　10、主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；

　　11、因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；

　　12、涉及增資擴股和公開發(fā)行股票的有關(guān)事項。

　　第三章乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

　　第五條乙方就擔(dān)任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，向甲方作出如下承諾：

　　（一）具備報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，具有協(xié)會頒發(fā)的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格證書。

　�。ǘ┚哂蟹稀对圏c辦法》規(guī)定的從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機構(gòu)設(shè)置和人員配備；

　　（三）勤勉盡責(zé)地履行主辦報價券商職責(zé)。

　　第六條乙方就擔(dān)任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，享有以下權(quán)利：

　　（一）乙方有權(quán)依據(jù)《試點辦法》的規(guī)定，終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。

　　（二）乙方有權(quán)對甲方提出的公司掛牌前股東所持股份進入股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的申請進行審核，并報協(xié)會備案。

　　（三）乙方有權(quán)依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方真實、及時地進行信息披露。

　�。ㄋ模┮曳接袡�(quán)對甲方披露信息文件進行形式審查。

　　乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關(guān)事項進行專項調(diào)查。

　　（五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：

　　1、向投資者進行風(fēng)險提示；

　　2、暫停解除其股東股份的限售登記；

　　3、向協(xié)會報告。

　　第七條乙方就擔(dān)任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商事項，應(yīng)履行以下義務(wù)：

　　（一）乙方應(yīng)依據(jù)《試點辦法》、《推薦掛牌規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行主辦報價券商職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。

　�。ǘ┮曳綉�(yīng)依據(jù)《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定，向協(xié)會推薦甲方股份掛牌報價并進行備案。

　�。ㄈ⿲追礁呒壒芾砣藛T進行輔導(dǎo)，使其了解《試點辦法》及其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

　�。ㄋ模┐砑追郊皶r辦理新任董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人所持公司股份的凍結(jié)手續(xù)，辦理離任董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人所持已解除限售登記公司股份的解凍手續(xù)。

　�。ㄎ澹┮曳郊捌鋵Ｂ毿畔⑴度藛T不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

　�。┮曳絾适髢r轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)及時書面通知丙方，并將主辦報價券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至丙方。

　　第四章丙方的權(quán)利、義務(wù)

　　第八條乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權(quán)利與義務(wù)全部轉(zhuǎn)移至丙方，由丙方擔(dān)任甲方的主辦報價券商。

　　第九條丙方享有在乙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時承接其主辦報價券商業(yè)務(wù)的權(quán)利，并履行以下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┳龊脴I(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的準備工作；

　�。ǘ┌凑諈f(xié)會規(guī)定程序承接乙方主辦報價券商業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ┩瓿蓸I(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移后，與甲方協(xié)商選擇另一家報價券商作為甲方的副主辦報價券商，簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。

　　第五章費用

　　第十條甲方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向乙方支付下列費用：

　　（一）委托備案費（）元；

　　（二）乙方代收的備案費（）元；

　�。ㄈ┮曳酱盏男畔⑴斗⻊�(wù)費（）元/年。

　　費用的支付方式和時間為（）。

　　第十一條甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關(guān)費用不予返還。

　　第六章協(xié)議的變更與解除

　　第十二條丙方喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的，甲方、乙方應(yīng)協(xié)商選擇另一家報價券商，約定其為甲方的副主辦報價券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　重新簽訂的推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。

　　第十三條本協(xié)議依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則簽訂，如因相關(guān)規(guī)則進行修訂或頒布實施新的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容為準，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

　　第十四條出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動解除：

　�。ㄒ唬﹨f(xié)會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的；

　�。ǘ┘追焦煞萁K止報價轉(zhuǎn)讓的。

　　第七章免責(zé)條款

　　第十五條因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，其他方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第十六條發(fā)生不可抗力時，三方均應(yīng)及時采取措施防止損失進一步擴大。

　　第八章爭議解決

　　第十七條本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決：

　�。ㄒ唬┲俨�；

　　（二）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　第九章其他事項

　　第十八條本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。