企業自查報告

時間：2020-10-27 16:52:22 自查報告我要投稿

【精華】企業自查報告合集六篇

　　隨著社會一步步向前發展，報告十分的重要，寫報告的時候要注意內容的完整。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編幫大家整理的企業自查報告6篇，僅供參考，大家一起來看看吧。

【精華】企業自查報告合集六篇

企業自查報告篇1

　　公司在各部門的正確領導和大力支持下，通過半年的時間，快速、優質、高效完成了項目立項、氣站選址、建站敷管等工程事項，并于去年9月成功投產點火，讓市民用上了清潔、價廉、安全的管道天然氣，完成了政府多年來恢復使用管道氣的夙愿，重新點燃百姓使用管道氣的希望，辦了一件順民心、得民意的大好事，也為政府評報園林城市添上了濃墨重彩的一筆。

　　現通過一年的時間，已在城區敷設了中低壓管網180余公里，簽約用戶30000余戶，通氣用戶15000余戶，創造了城市管道燃氣發展史上的奇跡。奇跡的取得，得益于市委、市府及各部門的正確領導和大力支持，尤其是在座的部門和各位領導的支持和幫助。

　　在確保企業快速發展的同時，公司從創建伊始并始終如一地高標準、嚴要求抓好安全生產。借此次搶修應急演練的機會，我把公司的安全生產工作情況向大家做一個簡短匯報。

　　一、建立、健全安全管理制度

　　為確保建立起來的制度能有效實施并執行到位，不致于停留在口頭上，體現在文字中，或躺在柜子里，公司成立了安全生產委員會，由13人組成，設臵專職安全管理員1名，部門兼職安全管理員3名。設臵專職巡線員、專職搶修員和兼職宣傳員。公司每年都與各

　　部門負責人及各崗位人員簽定安全管理目標責任書，嚴格執行各級安全生產責任制和安全事故責任追究的規定，切實將安全工作落實到崗位，落實到責任人，實行誰在崗，誰負責，誰操作，誰負責的首問責任制。要求每個員工做到有崗必有責、上崗必守則。

　　二、建立、健全安全管理組織體系

　　根據國家燃氣安全相關法規，結合公司實際，公司先后建立并完善了“工程施工安全管理制度”、“安全運營管理制度”、“安全檢查制度”、“安全例會制度”、“安全教育及培訓制度”、“安全考核制度”、“氣站安全管理制度”等全面的安全管理制度，使公司安全管理工作有法可依、有章可循，做到高起點、高標準、嚴要求，并使之規范化、科學化、系統化。

　　三、堅持執行安全檢查制度

　　公司始終堅持“預防為主，防勝于消”的安全理念，在工作中“以檢查促整改、以整改保安全”，保證重點部位、重點環節、重點時段的安全，結合公司情況及節假日、氣候變化、季節交替等特點每年進行6次以上的全面安全大檢查，對氣站、管線、燃氣設施、施工現場、燃氣用戶進行嚴格檢查，每個月進行一次月度安全例行檢查，每周進行班組安全檢查并結合日常安全檢查和安全突擊檢查。每年組織進行1－2次用戶戶內安全檢查，對燃氣用戶調壓裝臵、表具、灶具、立管、膠管等燃氣設施進行檢查，發放燃氣安全使用宣傳資料，確保居民的用氣安全。各類檢查使用專用檢查檢查表，檢查人員必須如實填寫。對檢查中發現的安全隱患及時進行整改，暫無法整改的上報安委會備案并加強巡視。

　　四、加大人力、物力、設備的投入

　　遵照建設部和國家安全委員會的精神，根據市建設局的要求，我司加大安全管理的各項投入。今年二月公司成立安全運營部負責公司安全生產的全面管理，安全運營部下設巡線班、搶修班、運行班、專職安全員共13人，負責氣站的運營、管線的巡查、燃氣設備的維護保養、安全檢查及隱患的發現整改、燃氣事故的搶險搶修工作。

　　為了處理各類應急事故，公司購臵了專用搶修車輛，電焊機、pe管焊機、防爆電機、防爆工具、各種警戒設備等搶險、搶修工機具；按國家公安消防部門要求配備了齊全的消防設施和消防設備，能滿足處理各種燃氣突發事故的需要。

　　五、加強安全教育及安全培訓

　　為加強員工的安全意識，熟練掌握安全技術操作規程。規定班組安全教育、活動每月不少于兩次，部門不少于一次。根據年初制定的全年安全教育及培訓計劃，公司還采取“走出去，請進來”的培訓方式，對各個相關崗位進行多種形式的培訓，每年5－6次外派學習，分別參加市和總公司的消防、安全、防雷等相關安全知識學習和培訓；組織對其他公司安全管理經驗的學習。每年3－4次請相關專用安全管理人員和廠家技術人員上門授課。

　　公司建立三級安全教育制度，所有新入職、轉崗員工必須進行公司、部門、班組三級安全教育培訓，考試合格后方可上崗。特種作業人員按照國家有關規定進行安全作業培訓并取得特種作業操作資格證方能上崗。通過一系列系統的安全教育和培訓，提高了職工的整體素質和日常維護的業務技能，增強了處理突發事故的能力。

　　六、安全生產活動的開展

　　公司采用多種形式傳播安全用氣常識，做到家喻戶曉。通氣前公司與用戶簽定《安全用氣責任書》明確供用雙方的責、權、義。每戶發一冊圖文并茂的《天然氣使用手冊》，告知用戶燃氣搶險電話，提高服務意識加強燃氣安全宣傳，樹立“安全第一，用戶至上”的思想，節假期間在電視臺播放提醒用戶安全用氣的溫馨提示，使安全意識在廣大群眾中警鐘長鳴全生產月”活動中，公司積極參加政府組織的各項宣傳活動，制作宣傳橫幅，張貼各種宣傳畫，張貼宣傳標語，制作宣傳板報，上街發放安。針對冬季燃氣用戶易發安全事故，公司每年對用戶進行1－2次入戶安全檢查，發放安全宣傳單，向廣大燃氣用戶宣傳安全用氣知識。在每年“全國安全用氣、安全知識宣傳單共萬余份。使燃氣安全知識深入用戶。

　　七、建立、完善搶修應急預案

　　城市燃氣做好充分的思想、設備、工具準備，及時采取果斷處理措施，高效、有序、妥善地處臵燃氣突發事故，公司建立了完整的燃氣應急搶修預管網遍布大街小巷，與居民生活息息相關，由于各種客觀原因、燃氣設施不可避免地會發生故障或事故。為了保證員工隨時案，并計劃每年根據預案進行1－2次預案預演。

　　通過以上工作的.開展，經過我們堅持不懈的努力，我們相信，只要我們遵循“安全第一，預防為主”的方針，堅持做好有關法規的宣傳和貫徹，堅持安全工作的嚴格管理，不斷完善安全管理制度并落實到位，堅持開展群眾性的宣傳活動，堅持做到事故隱患及時整改，安全工作本身就會取得經濟效益、社會效益雙豐收，同時也能為我公司的發展壯大，為市城市建設作出貢獻。

企業自查報告篇2

　　我公司成立于20xx年，并于20xx年3月取得醫療器械經營許可證，公司地址位于**市民族大道89號，為確保更好的實施與完善公司醫療器械經營質量管理，現將自查結果匯報如下：

　　1、人員管理：

　　我公司質管部工作都由專業技術人員擔任，持證上崗，并定期進行醫藥法律法規及相關制度的培訓，確保工作的順利進行；每年組織公司員工進行健康檢查，并建有健康檔案。

　　2、職責管理：

　　我公司已建立的管理制度包括：質量管理機構或質量管理人員的職責；質量管理的規定；采購、收貨、驗收的規定；供貨者資格審核的規定；庫房貯存、出入庫、運輸管理的規定；銷售和售后服務的規定；不合格醫療器械管理的規定；醫療器械退、換貨的規定；醫療器械不良事件監測和報告規定；醫療器械召回規定；設施設備維護及驗證和校準的規定；衛生和人員健康狀況的規定；質量管理培訓及考核的規定；醫療器械質量投訴、事故調查和處理報告的規定；首營企業/首營品種審核記錄；購進記錄；進貨檢查記錄；在庫養護、檢查記錄；出庫、運輸、銷售記錄；售后服務記錄；質量查詢、投訴、抽查情況記錄；退貨記錄；不合格品處置相關記錄；倉庫（溫、濕度）貯藏條件監護記錄；運輸冷鏈/保溫監測記錄；計量器具使用、檢定記錄；質量事故調查處理報告記錄；不良事件監測報告記錄；醫療器械召回記錄；質量管理制度執行情況檢查和考核記錄等。上述各項制度完備、合理、可行，且有相應的執行記錄。

　　3、設施與設備管理：

　　倉庫劃分有相對應區域，實行分區管理，包括待驗區、合格區、不合格區、發貨區，器械與地面之間有效隔離的貨架，做到按區域擺放，整齊有序，倉庫內設有防鼠及防蚊蟲設施，配備有溫濕度計，并且每年對器具進行檢定。

　　4、采購收貨與驗收管理：

　　購進貨物前必須檢查生產企業營業執照、醫療器械生產/經營許可證、醫療器械注冊證或備案憑證、以及銷售人員的授權書。與生產廠家簽訂購買合同，必須寫明器械的名稱、規格、注冊證號或者備案憑證編號、生產企業、供貨者、數量、單價、金額以及售后服務條款。在收到器械后，必須將合同和隨貨同行單與到貨的器械進行核對，核對后放入相應的區域，再通知驗收人員進行入庫，入庫人員按照器械的名稱、規格型號、注冊證號、批號、生產日期、生產企業、供貨者、到貨數量、到貨日期等與到貨的器械進行核對，并且嚴格做好記錄，

　　5、入庫貯存管理：

　　按說明書或包裝標示的貯存要求存儲器械，分區、分類存放，醫療器械與非醫療器械分開存放，并且不得存放與貯存管理無關的物品。對于不合格產品，置放在不合格區，注明不合格事項，采取退貨銷毀等處置措施。每日對庫房溫濕度計進行監測記錄，對庫存醫療器械的外觀、包裝有效期等質量狀況進行檢查，如遇破損或過期器械報由專人統一處理，并仔細登記，超過有效期的產品，禁止銷售。

　　6、銷售出庫管理：

　　銷售記錄包括器械的名稱、規格、注冊證號或者備案憑證編號、數量、單價、金額、生產批號、有效期、銷售日期、生產企業、生產企業許可證號以及醫院的名稱、地址、聯系方式。出庫復核醫院、醫療器械的名稱、規格、注冊證號或者備案憑證編號、生產批號、生產日期和有效期、生產企業、數量、出庫日期等內容。對包裝出現破損、污染、封口不牢、封條損壞、標簽脫落、字跡模糊不清或者標示內容與實物不符、超過有效期的商品禁止出庫。出庫時遵循“先入先出”原則，記錄完整。

　　7、售后管理：

　　售后管理人員如接到故障通知后2小時內必須響應，如不能電話解決， 24小時內到達現場維修，并且定期對客戶進行回訪，如有器械不良事件發生，立即查清事發地點，時間，不良反應或不良事件基本情況，并做好記錄，迅速上報區藥監局。

　　通過這次自查，我公司認真學習法律、規范經營使用行為、進一步自我完善，加強了安全使用醫療器械制度，規范了醫療器械經營使用行為，強化了自身質量管理體系，增強知法守法意識，提高公司整體水平。在實際工作與實施中，可能存在一些容易被忽視的、細微方面的問題，望上級領導對我公司的工作提出寶貴意見。

企業自查報告篇3

　　尊敬的XX省新聞出版局領導:

　　本公司于20xx年8月3日注冊成立，于20xx年6月7日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為:XXXXX。公司注冊資本XXX萬元人民幣，經營范圍:書刊印刷，排版、制版、裝訂。根據《印刷業管理條例》、《印刷品承印管理規定》等有關規定，現將本公司20xx年度從事印刷經營活動的自查報告如下:

　　一、根據國家檔案法和印刷業管理規定，建立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規章制度，所有客戶一律簽定印刷委托合同、印件原件、印樣、菲林、委印證明文件，統一建檔立卷保管，以備查驗。印刷管理規定張貼于公司業務部門顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。

　　二、定期(每季度)組織有關部門負責人對安全技術措施方案、執行情況進行檢查，并由生產廠長作出工作總結;重大項目，向公司法人辦公會議匯報。

　　三、產品質量情況我們以以質量求生存，以信譽謀發展為理念，嚴把產品質量關，決不讓不合格產品走出企業，產品出廠合格率為100%，目前公司已經通過質量管理體系和環境管理體系認證。建立以法人代表為主的安全生產領導小組，對新入職工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制定了安全生產規章制度和員工作業指導書。

　　對不允許印刷的物品不接單、不設計、不印刷;生產中存在的安全隱患立即整改。

　　四、統計數據報送情況

　　公司每年按照規定按時逐項向新聞出版行政部門報送統計數據，企業在審核登記期內沒有違規行為，未受過行政機關任何處罰。在今后的經營中，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施。在今后的經營中，我們將積極配合好上級各行政部門的工作，對組織的各項培訓積極參加，并認真貫徹各項措施，及時上報各項數據，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施，努力改善企業的不足，做到取精去粕，對企業自身的不足要經常自查，認真監督好各項制度措施的到位情況，促進企業健康快速發展。最后希望主管部門在業務活動中予以更多的支持，為企業提供優質快捷服務，推進行業又好又快發展。

　　特此報告!

企業自查報告篇4

　　一、專項活動組織與開展情況

　　根據深圳證監局深證局發[20xx]109 號《關于在深圳轄區上市公司全面深入開展規范財務會計基礎工作專項活動的通知》文件的要求,并以本公司于20xx年x 月x日制定了《財務會計基礎工作專項活動的工作方案》為指導,本公司于x 月x 日至x 月x 日對公司財務會計基礎建設情況進行了全面自查,發現了公司存在的問題,并對問題提出整改措施,同時設定了整改時間和整改責任人。

　　二、自查的內容與方法

　　本次專項活動是根據《深圳證券交易所創業版股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》《會計基礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規范》等相關規定,整個自查的內容主要包括崗位設置、科目設置、單位相關財務制度設計、外來發票的規范、自制憑證的規范、會計摘要的規范、會計憑證的填制、會計業務的規范、各項資產的盤點、應收賬款的核對、賬齡分析、憑證的裝訂、賬表的處理等。自查的方法包括實地檢查和穿行測試相結合等方法。

　　三、自查發現的問題

　　通過對照《深圳轄區上市公司財務會計基礎工作調查問卷》和《深圳轄區上市公司財務會計基礎工作存在的常見問題》經過全面自查,現將自查情況逐項列示如下:

　　1、財務人員和機構設置基本情況

　　1.1 主管會計工作負責人及會計機構負責人情況

　　自查中發現公司總經理兼任主管會計工作負責人的工作,因總經理負責整個公司的全面經營管理,時間精力有限,且受財務會計專業技能限制,公司擬變更主管會計工作負責人及會計機構負責人,變更后總經理不再兼任主管會計工作負責人,由原會計機構負責人變更為主管會計工作負責人,由財務部財務經理擔任會計機構負責人。因財務部財務經理目前還在試用階段,待試用期結束后由財務部與人事行政部門進行綜合考核符合任職條件后,由財務部提交申請,公司總經理批復報董事會審議通過。此事項在整改期結束之前 (20xx 年10 月31 日)變更完成。

　　1.2 會計人員崗位設置情況

　　自查中發現,公司財務部共計設置六名財務人員,設財務總監一名,財務經理一名,會計三名,出納一名,所有財務人員均有《會計從業資格證》,并具備相應的必要的專業知識和專業技能。公司于20xx 年10 月制定會計人員的工作崗位定期輪換制度,未發現有不規范事項。

　　1.3 會計人員專業培訓情況

　　自查中發現公司會計人員有定期和不定期參加新會計準則、所得稅匯算清繳、軟件企業稅收優惠政策、扶持企業優惠政策、研發費用加計扣除等外部和內部的相關專題的培訓和講座;20xx 年企業所得稅匯算清繳培訓,外培3 小時,稅務會計梁秀妮和財務總監黎燕紅參加;20xx 年軟件企業稅收優惠政策培訓,外培2.5 小時,稅務會計梁秀妮和財務總監黎燕紅參加;20xx 年企業所得稅匯算清繳注意事項培訓,外培3 小時,總賬會計黃楊梅參加;20xx 年深圳市扶持企業優惠政策講座,外培 3 小時,總賬會計黃楊梅和財務總監黎燕紅參加;20xx年研發費用加計扣除事項專項培訓,外培2.5 小時,稅務會計梁秀妮參加;20xx年4 月公司全體財務人員黎燕紅、梁秀妮、黃楊梅、朱丹平、徐卓峙、劉飛華參加財務會計基礎工作規范企業內部培訓,內培4 小時;公司制定《員工培訓管理辦法》,財務部會計人員遵照執行,公司對會計人員年審費用予以報銷。未發現有不規范事項。

　　2、會計核算基礎工作規范性情況

　　2.1 會計憑證編制及管理情況

　　自查中發現記賬憑證所附原始憑證單據齊全,會計憑證單獨按月裝訂,采購業務記賬憑證后附付款申請單,合同,發票,采購訂單,入庫單,銀行付款單,所附原始單據齊全。銷售業務記賬

　　憑證后附發票和銷售匯總表,公司非經營性資金往來事項記賬憑證后附付款申請單和銀行付款單,非經營性資金往來基本都是與全資子公司發生,全資子公司的資金賬戶和賬務處理均由公司管理。記賬憑證有記賬人員,會計機構負責人,出納(收款和付款憑證),復核人簽名。原始憑證一個月裝訂一次,按年按月順序排列放到柜子里,由會計專人保管。總賬和明細賬一年打印一次,由總賬會計和會計機構負責人簽字。無不規范事項。

　　2.2 記賬基礎工作情況

　　自查中發現,公司出納付款或者收款后取得銀行支付憑證或者收款憑證及時進行登記、銷售收入是在每個月系統統計并確認后進行集中入賬、采購應付款是在驗收入庫手續和單據齊全后入賬,會計憑證摘要能清楚反映經濟業務,除部分重分類調整分錄外,會計師要求的審計調整均全部入賬。未發現不規范事項。

　　2.3 合并報表的編制及相關工作情況

　　自查中發現由公司總賬會計專人負責并用手工編制合并報表和附注,會計機構負責人審核。按月編制合并報表,并在每個月結束后8 個工作

　　日內完成。不存在由年審會計師代為編制合并報表和附注的情況。對合并范圍主體之間的往來由總賬會計每個月定期對賬,并由會計機構負責人對對賬結果簽字確認。因公司存貨較小,主要是低值易耗品,且庫存量和價值量均較小,財務部門與倉儲部門每半年定期對賬一次,并形成有對賬相關人員簽名的對賬記錄。未發現不規范事項。

　　3、資金管理和控制情況

　　3.1 管理制度和崗位設置情況

　　自查發現公司已經制定貨幣資金管理相關制度,公司財務部是貨幣資金管理部門,公司所有付款均經過由經辦人申請、經辦部門負責人確認、會計審核、財務經理復核、財務總監審核、總經理簽批、出納付款的程序進行。財務部負責資金管理業務,財務總監是資金管理負責人,負責確保資金安全有效、確保資金運作合法合規、做好資金籌劃預算、審批銀行開戶申請、審核支付手續和方式等。資金管理負責人及出納與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監事、高管不構成親屬關系;資金的支付審批、復核與執行崗位分離,資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離,出納沒有兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。未發現不規范的事項。

　　3.2 付款審批控制情況

　　自查中發現資金支付尚未建立分級審批制度,執行中所有的資金支付均需要總經理、財務總監審批才能支付;付款申請單注明了款項用途,并附合同、發票、入庫單或出庫單、以及其他相關資料說明。公司對全資子公司借款,除履行一般付款申請程序外,還簽訂借款協議,公司暫未向其他非子公司借款。未發現不規范事項。

　　3.3 銀行賬戶管理情況

　　自查中不存在公司以個人名義或其他單位名義開立銀行賬戶的情況,由出納赴銀行獲取銀行對賬單,同時公司指定總賬會計專人每月核對并編制銀行余額調節表,并由財務總監復核簽名并留底。單位付款基本使用銀行支付,出納根據簽批的付款申請單及附件辦理付款手續。收款和付款記賬憑證均有出納人員簽名或者蓋章。

　　公司為加強對銀行對賬單的稽核和管理,根據企業內部控制指引有關資金的相關要求公司擬對“由出納赴銀行獲取銀行對賬單”進行整改,改由其他財務人員赴銀行獲取對賬單。

　　3.4

　　現金和票據的管理情況

　　自查中發現已經建立定期的現金盤點制度;制度規定公司的庫存現金限額為5 萬元。日常使用的票據種類為支票,并設置票據登記薄,對票據購買、領用、注銷進行記錄,作廢票據沒有銷毀,不存在加蓋公司公章或財務專用章的空白票據。不存在現金坐支現象,出納每日對現金進

　　行盤點,總賬會計不定期抽盤和每月末盤點,并出具盤點表。未發現不規范事項。

　　3.5 財務印鑒保管情況

　　自查中發現財務專用章由出納保管,法定代表人私章由財務總監保管,發票專用章由稅務會計保管。自查中發現使用財務印鑒未形成登記記錄。公司擬增加使用印鑒登記薄臺賬加強印鑒管理。

　　4、企業會計政策相關情況

　　4.1 財務管理制度體系基本情況

　　自查中發現,在公司財務管理制度下,公司建立了如下財務管理相關制度:費用報銷制度、點卡管理制度、會計基礎工作規范、采購庫存管理流程、研發支出核算管理規定、固定資產管理辦法、對外擔保管理制度、對外投資管理制度、關聯交易決策制度、募集資金管理辦法、信息披露制度、現金盤點制度、預算管理制度等,最后一次修訂時間在20xx 年6 月。未發現不規范事項。

　　4.2 企業會計政策相關情況

　　自查中發現公司會計政策按照《企業會計準則》(xx)進行了修訂,并經

　　20xx 年第一次臨時股東大會審批。下屬子公司的會計政策由母公司統一制定,并要求合并范圍內各主體均采用與母公司一致的會計政策和會計估計。未發現不規范事項。

　　4.3 企業會計估計相關情況

　　自查中發現公司財務管理制度中已經對會計估計的變更做出了相關規定,會計估計變更事項需要履行公司董事會審批程序,財務管理制度規定需對公允價值變動收益進行檢查,但未做出具體的流程和審批程序,公司目前不存在需要對公允價值變動收益進行檢查的項目。財務管理制度規定需對預計負債進行檢查,但未做出具體的確認流程和審批程序。

　　為加強和完善對財務管理制度的建設,公司對預計負債的確認、審批等相關的流程和審批程序作為整改事項,在整改期限結束之前(20xx 年10 月31 日)制定出相關制度。

　　4.4 重大會計差錯更正情況

　　自查中發現公司制定《年報信息披露重大差錯責任追究制度》,當財務報告存在重大會計差錯更正事項時,公司審計部應收集、匯總相關資料,調查責任原因,進行責任認定,并擬定處罰意見和整改措施。審計部形成書面材料詳細說明會計差錯的內容、會計差錯的性質及產生原因、會計差錯更正對公司財務狀況和經營成果的影響及更正后的財務指標、會計師事務所重新審計的情況、重大差錯責任認定的初步意見,之后提交董事會審計委員會審議,并抄報監事會。公司董事會對審計委員會的提議做出專門決議,獨立董事發表獨立意見;公司監事會切實履行監督職能,對董事會的決議提出專門意見并形成決議。公司最近三年未發生重大會計差錯事項。未發現不規范事項。

　　4.5 資產減值測試管理情況

　　自查中發現公司財務管理制度對資產減值做了具體的檢查要求,對應收款進行減值測試的方法是根據應收款客戶合作現狀、造成欠款原因、催款情況以及欠款時間進行測試,測試的頻率為每個年度,因公司存貨較少,主要是低值易耗品,且庫存量和價值量均較小、購買時間短,基本未做存貨減值測試。未發現不規范事項。

　　5、財務信息系統使用和控制情況

　　5.1 財務信息系統基本情況

　　5.2 財務信息系統應用情況

　　自查中發現當月會計憑證生成后,實行交叉審核,即制單人不能審核由自己所錄入的會計憑證,需由不同的人員進行審核、記賬。未發現不規范事項。

　　5.3 財務信息系統訪問權限的控制

　　自查中發現財務人員根據職位類別及其他部門使用人,填寫《財務信息系統權限申請單》,

　　并經財務部門負責人審批后向it 系統申請對應的系統權限,除公司財務人員外,公司其他部門人員非經財務部門負責人審批許可不得使用財務軟件。關聯公司人員不得操作使用本公司的財務軟件并進入查詢本公司財務系統信息。未發現不規范事項。

　　6、母公司對子公司財務管理和控制情況

　　6.1 全面預算管理的執行情況

　　自查中發現母公司對子公司實行全面預算管理,原因是子公司為新設公司,公司的預算由運營中心負責編制,公司由總經理、運營中心、技術中心、研發中心、財務部組成預算管理委員會,但此小組不是正式機構,在制定預算或者修訂預算時進行小組審核,公司運營中心負責參與預算的編制,具體編制程序為由運營中心產品部制定各產品經營預算,經與預算管理委員會討論后交財務部匯總編制總體預算,審批程序為產品部經理提交、運營中心總監審核、研發中心總監確認、財務總監審核、總經理簽批。在預算執行中涉及到調整預算的,需要同樣的審批,審批流程與預算編制的審批流程一致。財務部負責對下屬子公司預算完成情況進行考核。未發現不規范事項。

　　6.2 母公司對子公司的資金管理

　　自查中發現公司目前有三家全資子公司,其中一家深圳網頁游戲子公司有少量業務,其余兩家為蘇州子公司,還未正式運營,全部子公司的賬務及資金賬戶均由母公司財務部兼職管理。子公司開立銀行賬戶須經母公司審批,從管理制度上公司不允許下屬子公司之間發生日常經營業務以外的資金往來,子公司日常經營業務范圍內的支出,均需要母公司審批,子公司向外提供借款、向外擔保、向銀行或其他單位融資均需要母公司審批。未發現不規范事項。

　　6.3 母公司對子公司財務人員的管理情況

　　自查中發現子公司目前沒有全職財務人員,財務人員全部由母公司財務部財務人員兼任,由母公司進行統一管理。隨著公司未來業務規模的擴大,公司會加強對子公司財務人員的配置,并實行有效監管,此事項作為公司的長效整改項目

企業自查報告篇5

　　九月二十六日，集團公司黨委發出通知，要求各單位黨委就貫徹落實《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》的情況進行總結、分析，按照***黨發39號文件精神，公司迅速召開專題會議，精心部署，全面安排，并要求公司各級班子成員要統一思想，提高認識，站在產業發展高度，依據公司經營特點，結合自身學習和崗位工作，寫出自查報告，做出個人分析。現就個人相關情況匯報，四項工作的落實情況：

　　1、在貫徹落實《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》方面：

　　首先，從思想上高度重視。充分認識貫徹落實《規定》的重要性，認為《規定》對于產業的壯大、項目的成長、領導班子的凝聚、團隊作用的發揮有著至關重要的作用，是項目各項制度有序運行的前提，是項目各項經營活動順利開展的保障，是深化企業文化的政治前提。其次，在行動上扎實推進。不僅做到牢記《規定》，還要貫徹到工作的始終，領導班子要制定學習計劃，提出實施意見，寫出心得體會，在生活會上交流，在職工會上討論;同時還開展《規定》有關知識問卷答題競賽，既做到學習上的提高，又要做到在工作中實踐。再次，對個人嚴格要求。把《規定》作為項目全員行為規范的教材、警示的教材，黨員領導干部、基層領導不僅要做到廉潔從業，率先垂范，廣大職工也要牢固樹立廉潔從業的意識，做到警鐘長鳴，始終保持清醒的頭腦，筑牢拒腐防變的防火墻。

　　2、在民主管理方面：

　　首先，始終把民主管理作為項目最根本、最基礎、最重要的一項工作，作為一個戰略性任務牢抓不懈、常抓不止。其次，不斷完善項目各項民主議事制度，建全工會組織，充實工會人才，廣泛聽取職工意見，運用集體大智慧的平臺，吸收新觀念，了解新思想，推動管理，提升經營。再次，采取多種形式，由點到面，由面及點，堅持部門每天一會、項目每周例會的制度，通過建議收集，民主測評，激發每一名員工的工作熱情，挖掘每一名員工的工作潛力，尊重智慧，形成合力，群策群力，協調發展，排憂解難，匯集經驗，共同進步。

　　3、在政務公開方面：

　　首先，樹立一個目標，即：提高認識，統一思想，項目班子領導、部門及基層負責人要認真學習貫徹實行廠務公開的精神，自覺執行政務公開的制度，制定詳細可行的實施意見，把政務公開納入到部門、基層日常管理工作當中，不搞形式主義，用數字說話，用成績說事。其次，堅持兩個原則，即：實事求是，持之以恒。實行政務公開必須結合項目的實際，不僅要做到對職工公開，還要做到對領導班子及部門經理公開，既要做到真實可靠，建立信心，還要形成影響，顯現實效。同時，要把進一步做好政務公開作為項目一項重要工作常抓不懈，不斷完善和規范。再次，明確四個凡是，即：凡是職工關心、反映強烈熱點的問題、涉及職工切身利益的重大事項和容易引發矛盾、滋生腐朽現象的問題必須向職工公開;凡是涉及項目中長期發展規劃、投標和生產經營、重大技術改造等決策性問題，需領導班子決議的提交領導班子;凡是涉及生產經營目標、經營措施實施、財務預決算、大額資金使用、重要規章制度制定、重大人事任免等必須由領導班子會議決定;凡是項目所有的工程建設一律采取招標，大宗物資采購一律采取議標，產品銷售價格、政策等一律透明，不搞暗箱操作，切切實實以維護國家利益、企業利益、職工利益為根本出發點。

　　4、在效能監察方面：

　　首先，把"將本增效，促進發展"作為最終的目的。其次，我們以是否"按時、按質、按量"完成工作作為基本考核依據，在生產上就種核算了各項指標，并對基層場實行了總體承包，激勵盤活場區資源，搞活經營，提升效益。今年生產形勢較往年很大的提升，說明這些工作很有成效。同時，我們對職能部門的考核采取"主觀積極性建議、貫徹執行工作力度、工作處理應變能力"相結合的辦法，一是明確責任，二是鼓勵思考，三是強調執行，今年無論是在管理水平、技術策略轉化、財務成本控制，還是制度的創新、隊伍的凝聚等方面，都有了突破性的提高。再次，把"有獎有罰、獎懲分明"作為改進、提高的舉措。效能監察的最終目的是為了促進工作、形成作風，我們對工作積極性高、富有創新意識、勤于動手，善于動腦，工作業績突出，成績效果明顯的給予獎勵，并作為人才予以儲備、提撥，反之，則調整崗位及相關懲罰。